Державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, ведеться Комісією відповідно до вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та згідно з Порядком формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів , затвердженим рішенням Комісії від 14.07.2004 за № 296, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 957/9556- (зі змінами).
Включення юридичних осіб до зазначеного реєстру, внесення змін до нього, а також виключення з реєстру здійснюється Комісією відповідно до зазначеного Порядку.
Станом на 01.05.2012 статус фінансової установи, що надає фінансові послуги на ринку цінних паперів, мають 1383 юридичних осіб.