Сайт працює в режимі дослідної експлуатації
Linkedin
Youtube
Документи
ФОРМА ЗВЕРНЕННЯ
Заповніть обов'язкові поля
Невірний формат пошти
Заповніть зворотню адресу
Повідомлення відправлене
Заявник*
Вид звернення*
Адреса*
ПІБ контактної особи*
Наступний крок
Зв'язатися
з нами

15 травня 2018 року Верховна Рада у другому читанні підтримала законопроект #6141 щодо сприяння залученню іноземних інвестицій. Щодо прийнятого законопроекту НКЦПФР хоче наголосити на деяких важливих питаннях:

1. Законопроект #6141 залишає обов’язок ідентифікувати належним чином бенефіціарних власників для депозитарних установ, які відкрили рахунок номінального утримувача; для торговців, які продають цінні папери нерезиденту; для банків, які здійснюють платіж за угодою.

2. Законопроект #6141 додатково зберігає обов’язок депозитарної установи звітувати за будь-якими змінами щодо власника більш ніж 5% акцій певного товариства.

3. Законопроект #6141 лише знімає унікальну українську вимогу особистої верифікації фізичних осіб або представників юридичних осіб.

4. Законопроектом #6141 знімається необхідність вимагати оригінали документів з апостилями, перекладами та їх нотаріальним засвідченням. Натомість висувається є вимога запитувати у номінального утримувача всю необхідну для ідентифікації інформацію.

5. У разі відмови номінального утримувача всупереч закону та договору розкривати бенефіціарів, його рахунок блокується.

6. Цей підхід є стандартним для всіх розвинутих краї та режиму функціонування рахунків номінальних утримувачів. Зокрема FATF, в статті 13. Correspondent banking, передбачає саме такий режим збору інформації.

7. Всі редакції законопроекту #6141 аналізувалися і допрацьовувалися спільно із Державною службою фінансового моніторингу та представниками Служби фінансового моніторингу НБУ в тому, числі на предмет відповідності міжнародним вимогам. Причому їх думка була ключовою. Зазначені органи узгодили всі правки до законопроекту #6141.

8. Положення законопроекту #6141 були включені в проект нового Закону про фінансовий моніторинг, який розроблявся в межах Угоди про Асоціацію для імплементації чотирьох директив. Наразі документ знаходиться на погодженні в Міністерстві фінансів. Але розробники законопроекту звернулися до Державної служби фінансового моніторингу і попросили внести зазначені прогресивні зміни хоча б в частині функціонування номінального утримувача даним законопроектом.

9. Законопроектом #6141 встановлені вимоги до відбору номінального утримувача, тобто він має бути з країни-члена ЄС або члена FATF. НКЦПФР надана можливість встановлювати додаткові вимоги.

10. Правки, відхилені фракціями Радикальної партії Олега Ляшка та Опозиційного блоку дійсно не є принциповими. Насправді на запит правоохоронних органів депозитарна установа має обов’язок і зараз надавати наявну у неї інформацію щодо ідентифікації клієнта, а у разі запиту іншої інформації депозитарна установа повинна направити запит на номінального утримувача.

Поділіться записом:
НОВИНИ ЗА ТЕМОЮ
Array ( [970188] => [965910] => [208577] => )
УСІ НОВИНИ
https://www.nssmc.gov.ua/zagruzka-bokovh-zapisey-novosti/?categories=1307&postid=970188
КОНТАКТИ
+38 (044) 254 24 30 (ПРИЙМАЛЬНЯ)
+38 (044) 254 23 77 (ПРЕС-СЛУЖБА)
+38 (044) 254 23 31, +38 (044) 280 40 95 (ВІДДІЛ ДОКУМЕНТООБІГУ)
ВУЛ. МОСКОВСЬКА 8, К.30, М. КИЇВ, 01010
АКТУАЛЬНО

Актуально

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку