Зупинення обігу цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування)

1. Зупинення обігу акцій
1.1 Протягом десяти робочих днів з дати прийняття рішення про ліквідацію акціонерного товариства ліквідаційна комісія (ліквідатор) має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу акцій:
заяву про зупинення обігу акцій (додаток 43 до
Положення 98);
копію рішення про ліквідацію акціонерного товариства і призначення ліквідаційної комісії (ліквідатора), засвідчену підписом голови ліквідаційної комісії (ліквідатора);
довідку про повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про ліквідацію товариства, засвідчену підписом голови ліквідаційної комісії (ліквідатора) товариства, (додаток 47 до Положення 98) (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів);
довідку про письмове повідомлення виконавчим органом товариства відповідного суб’єкта управління об’єктами державної власності про проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про ліквідацію товариства, засвідчену підписом голови ліквідаційної комісії (ліквідатором) (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів товариства, у статутному капіталі якого є корпоративні права держави).
1.2 Протягом десяти робочих днів після прийняття рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення комісія з припинення має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу акцій:
заяву про зупинення обігу акцій (додаток 43 до Положення 98);
копію рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення і призначення комісії з припинення, засвідчену підписом голови комісії з припинення;
довідку про повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства, (подається у разі прийняття відповідного рішення загальними зборами акціонерів);
копію переліку власників іменних цінних паперів, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства, що припиняється, або нотаріально, складеного станом на 24 годину за три робочих дні до дня прийняття рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення і призначення комісії з припинення.
1.3 Протягом десяти робочих днів після прийняття рішення про припинення акціонерного товариства шляхом приєднання комісія з припинення має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу акцій:
заяву про зупинення обігу акцій (додаток 43 до Положення 98);
копію рішення акціонера товариства, що припиняється, про припинення акціонерного товариства шляхом приєднання і призначення комісії з припинення, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства;
копію рішення акціонерного товариства, до якого здійснюється приєднання, про приєднання іншого(их) акціонерного(их) товариства (товариств), засвідчену підписом керівника товариства, до якого здійснюється приєднання;
копію рішення акціонерного товариства – власника 100 відсотків акцій товариства, що припиняється, про припинення акціонерного товариства шляхом приєднання і призначення комісії з припинення, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства – власника 100 відсотків акцій товариства, що припиняється (подається у разі, якщо 100 відсотків простих акцій товариства, що припиняється, належать іншому акціонерному товариству, що приєднується);
копії свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій, засвідчені підписом голови комісії з припинення товариства.

2. Зупинення обігу облігацій підприємств, облігацій міжнародних фінансових організацій:
2.1 Протягом 20 робочих днів з дня прийняття рішення про внесення змін до проспекту емісії реєструвальному органу емітентом для зупинення обігу облігацій подаються такі документи:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
копії рішення уповноваженого органу емітента про продовження визначених проспектом емісії строків обігу та погашення облігацій, засвідченої підписом керівника та печаткою емітента або в нотаріальному порядку;
копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту емісії, засвідченої підписом керівника та печаткою емітента або в нотаріальному порядку.
2.2 У разі якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп всіх облігацій одного випуску (серії) та прийняв рішення про анулювання викуплених облігацій, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
копія(ї) рішення (рішень) уповноваженого органу емітента облігацій підприємств про викуп облігацій (подається у разі прийняття такого рішення відповідно до умов проспекту емісії).
копія довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх облігацій одного випуску (серії) на дату прийняття рішення про анулювання викуплених облігацій;
копія рішення уповноваженого органу емітента облігацій підприємств про анулювання викуплених облігацій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.
2.3 Емітент не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про проведення конвертації органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення, подає до реєструвального органу такі документи, необхідні для зупинення обігу облігацій та реєстрації нового випуску (серії) облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
рішення уповноваженого органу емітента (або його (їх) копію(ї), засвідчену(і) в нотаріальному порядку).
2.4 У разі прийняття рішення про припинення юридичної особи – емітента облігацій уповноваженим органом (особою) емітента протягом 10 робочих днів з дати прийняття такого рішення комісія з припинення емітента / ліквідаційна комісія / ліквідатор (далі – комісія з припинення) має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
копія рішення уповноваженого органу (особи) емітента про припинення і призначення комісії з припинення, оформленого відповідно до законодавства, засвідчену підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства;
копія повідомлення про прийняття рішення щодо припинення юридичної особи, опублікованого у спеціалізованому друкованому засобі масової інформації уповноваженого органу з питань державної реєстрації, засвідчену підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства;
довідка, яка містить перелік і результати попередніх випусків облігацій із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій та органів, що видали відповідні свідоцтва, загальної номінальної суми випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску;
копія(ї) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску(ів) облігацій, засвідчену(і) підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства;
довідка про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів.
2.5 У разі прийняття постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку – емітента облігацій протягом 10 робочих днів з дати прийняття такого рішення комісія з припинення має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
копія постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку, засвідчену підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства;
копія рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про призначення уповноваженої особи, яка виконує функції з ліквідації банку;
довідка, яка містить перелік і результати попередніх випусків облігацій із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій та органів, що видали відповідні свідоцтва, загальної номінальної суми випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску;
копія(ї) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску(ів) облігацій, засвідчену(і) підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства;
довідка про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів;
2.6 У разі прийняття постанови господарського суду про визнання юридичної особи – емітента облігацій банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури протягом 10 робочих днів з дати набрання законної сили такою постановою комісія з припинення має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
копія постанови господарського суду про визнання юридичної особи – емітента облігацій банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури з відміткою про набрання законної сили (у разі відсутності вказаної відмітки – також копію виконавчого документа, засвідчену судом);
довідка, яка містить перелік і результати попередніх випусків облігацій із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій та органів, що видали відповідні свідоцтва, загальної номінальної суми випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску;
копія(ї) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску(ів) облігацій, засвідчену(і) підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства;
довідка про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів.
2.7 У разі подання заявником-позивачем, за заявою якого прийнято відповідне судове рішення (далі – позивач) для зупинення обігу облігацій подаються такі документи:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
копії постанови господарського суду про визнання юридичної особи – емітента облігацій банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури з відміткою про набрання законної сили (у разі відсутності вказаної відмітки – також копії виконавчого документа, засвідченої судом).
2.8 У разі постановлення судового рішення щодо припинення юридичної особи – емітента облігацій, що не пов’язано з банкрутством такої особи, протягом 10 робочих днів з дати набрання законної сили таким рішенням комісія з припинення має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 14 до
Положення 2998);
копія судового рішення щодо припинення юридичної особи – емітента облігацій, що не пов’язано з банкрутством такої особи, з відміткою про набрання законної сили (у разі відсутності вказаної відмітки – також копію виконавчого документа, засвідчену судом);
копія повідомлення про внесення державним реєстратором запису до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців щодо призначення головою комісії з припинення керівника органу управління або особи, яка згідно з відомостями, внесеними до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, має право вчиняти юридичні дії від імені юридичної особи без довіреності, якщо інше не встановлено судовим рішенням, засвідчену підписом голови комісії з припинення та печаткою товариства (подається у разі, якщо в рішенні суду щодо припинення юридичної особи не призначена комісія з припинення);
довідка, яка містить перелік і результати попередніх випусків облігацій із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій та органів, що видали відповідні свідоцтва, загальної номінальної суми випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску;
копія(ї) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску(ів) облігацій, засвідчену(і) підписом голови комісії з припинення і печаткою товариства;
довідка про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів.
2.9 У разі подання заявником-позивачем, за заявою якого прийнято відповідне судове рішення (далі – позивач) щодо припинення юридичної особи – емітента облігацій, що не пов’язано з банкрутством такої особи, протягом 10 робочих днів з дати набрання законної сили таким рішенням для зупинення обігу облігацій подаються такі документи:
заява про зупинення обігу облігацій (додаток 16 до
Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425);
копії судового рішення щодо припинення юридичної особи – емітента облігацій, що не пов’язано з банкрутством такої особи, з відміткою про набрання законної сили (у разі відсутності вказаної відмітки – також копії виконавчого документа, засвідченої судом).
2.10 У разі якщо на дату прийняття емітентом рішення про виділ облігації цього емітента перебувають в обігу, здійснюється зупинення обігу облігацій, при цьому уповноважений орган (особа) емітента протягом 10 робочих днів з дати прийняття такого рішення має подати до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій;
копія рішення уповноваженого органу (особи) емітента про виділ, порядок і умови створення нової юридичної особи (юридичних осіб), оформленого відповідно до законодавства, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента;
копія повідомлення про прийняття рішення про виділ, опублікованого у спеціалізованому друкованому засобі масової інформації уповноваженого органу з питань державної реєстрації, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента;
довідка, яка містить перелік і результати попередніх випусків облігацій із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій та органів, що видали відповідні свідоцтва, загальної номінальної суми випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента;
копія свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску(ів) облігацій, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента;
довідка про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів.
2.11 У разі внесення змін та/або доповнень до проспекту / остаточних умов або змін до рішення про емісію облігацій протягом строку обігу облігацій (у разі продовження строків обігу та погашення облігацій) затвердження змін та/або доповнень до проспекту / остаточних умов або погодження змін до рішення про емісію облігацій емітент не пізніше ніж за 7 робочих днів до закінчення терміну обігу облігацій подає до реєструвального органу документів для зупинення обігу облігацій, а саме:
заяви про зупинення обігу облігацій, складеної згідно з додатком 16 до Положення 2998 або додаток 9 до Положення 425;
копії рішення (за наявності) уповноваженого органу (уповноваженої особи) емітента про продовження визначених проспектом / остаточними умовами або рішенням про емісію облігацій строків обігу та погашення облігацій, засвідченої підписом уповноваженої особи емітента;
копії рішення (за наявності) уповноваженого органу (уповноваженої особи) емітента про внесення змін та/або доповнень до проспекту / остаточних умов або змін до рішення про емісію облігацій, засвідченої підписом уповноваженої особи емітента;

3. Зупинення обігу сертифікатів ФОН
Для зупинення обігу сертифікатів ФОН, емітент не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про проведення конвертації органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення, подає до реєструвального органу документи, необхідні для зупинення обігу сертифікатів ФОН та реєстрації нового випуску сертифікатів ФОН, а саме:
1) заяву про зупинення обігу сертифікатів ФОН та реєстрацію нового випуску сертифікатів ФОН за формою згідно з
додатком 19 до Положення 393;
2) рішення уповноваженого органу емітента (або його (їх) копію(ї)) про:
проведення конвертації сертифікатів ФОН;
емісію сертифікатів ФОН з метою проведення конвертації сертифікатів ФОН існуючого випуску;
визначення уповноваженого органу емітента, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН.
3) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 “Про державне мито”, засвідчену підписом керівника емітента.

4. Зупинення обігу іпотечних облігацій
4.1 Подання емітентом протягом 20 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення реєструвальному органу документів для зупинення обігу іпотечних облігацій, а саме:
заява про зупинення обігу звичайних іпотечних облігацій (додаток 11 до Положення 1118);
копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій, засвідченої підписом керівника та печаткою емітента або в нотаріальному порядку.
4.2 У разі якщо до настання строків погашення іпотечних облігацій емітент здійснив викуп всіх іпотечних облігацій одного випуску (серії) та прийняв рішення про анулювання викуплених іпотечних облігацій, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу іпотечних облігацій:
заява про зупинення обігу звичайних іпотечних облігацій (додаток 11 до Положення 1118);
копія(ї) рішення (рішень) уповноваженого органу емітента про викуп іпотечних облігацій (подається у разі прийняття відповідного рішення відповідно до умов проспекту емісії);
копія документа про стан рахунку у цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх іпотечних облігацій одного випуску (серії), за формою, встановленою внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;
копія рішення уповноваженого органу емітента про анулювання викуплених іпотечних облігацій, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента.
4.3 Для зупинення обігу іпотечних облігацій комісія з припинення діяльності емітента (управитель іпотечного покриття, ліквідаційна комісія, ліквідатор тощо) (далі – комісія з припинення) протягом 15 робочих днів з дня прийняття рішення про припинення діяльності або постановлення судового рішення щодо припинення емітента подає до реєструвального органу такі документи:
заява про зупинення обігу звичайних іпотечних облігацій (додаток 11 до Положення 1118);
копія рішення уповноваженого органу емітента про припинення, або копію судового рішення щодо припинення емітента, що не пов’язане з банкрутством юридичної особи, або копію судового рішення про визнання емітента банкрутом, або копію постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку (для емітентів-банків). У разі прийняття постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку додатково подається копія рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про призначення уповноваженої особи, яка виконує функції з ліквідації банку;
копія(ї) повідомлення про прийняте рішення про припинення емітента, опублікованого в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства;
довідка, яка містить перелік і результати попередніх випусків іпотечних облігацій, із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків іпотечних облігацій, обсягів випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску.

5. Зупинення обігу облігацій внутрішніх місцевих позик
5.1 У разі якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп всіх облігацій одного випуску (серії) та прийняв рішення про анулювання викуплених облігацій, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заява про зупинення обігу облігацій внутрішніх місцевих позик (додаток 18 до Положення 391);
копія(ї) рішення (рішень) про викуп облігацій (подається у разі здійснення викупу облігацій у їх власників у випадках, що визначені у проспекті емісії як випадки обов’язкового викупу облігацій).
копія рішення про анулювання викуплених облігацій, засвідчену належним чином;
копія документа про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх облігацій одного випуску (серії), за формою, встановленою внутрішніми документами Національного банку України.
5.2 У разі якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп всіх облігацій одного випуску (серії) та прийняв рішення про анулювання викуплених облігацій, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:
заяву про зупинення обігу облігацій,
копію(ї) рішення (рішень) про викуп облігацій (подається у разі здійснення викупу облігацій у їх власників у випадках, що визначені у проспекті емісії як випадки обов’язкового викупу облігацій).
копію рішення про анулювання викуплених облігацій, засвідчену належним чином;
копію документа про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх облігацій одного випуску (серії), за формою, встановленою внутрішніми документами Національного банку України.