Реєстрація Правил (змін до Правил) провадження клірингової діяльності

Понеділок – четвер з 9:00 до 18:00 П’ятниця з 9:00 до 16:45; Обідня перерва з 13:00 до 13:45

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про реєстрацію або про відмову у реєстрації Правил (змін до Правил) провадження клірингової діяльності, у строк 30 днів від дати надходження заяви про реєстрацію Правил (змін до них) та відповідних документів.

Документи на реєстрацію Правил (змін до Правил) ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або особисто, або надсилає поштою (рекомендованим листом). Документи, передбачені цим розділом, подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження клірингової діяльності. При наданні документів особисто або поштою, у документах, що надаються згідно з цим розділом та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку. У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи. Документи, передбачені цим розділом, які подаються разом з документами, передбаченими пунктом 1 розділу IV цих Ліцензійних умов, заявник подає в порядку та згідно з вимогами, визначеними для подачі документів, передбачених пунктом 1 розділу IV цих Ліцензійних умов.

Рішення Комісії про реєстрацію Правил (змін до Правил) провадження клірингової діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність. Рішення Комісії про відмову у реєстрації Правил (змін до Правил) провадження клірингової діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність. Лист про залишення заяви без розгляду.

Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення та копія відповідного рішення надсилаються заявнику у паперовій або електронній формі із дотриманням вимог Закону України “Про електронні документи та електронний документообіг” відповідно рекомендованим листом з повідомленням про вручення або офіційним каналом зв’язку не пізніше тридцяти днів з дня одержання заяви та документів на реєстрацію Правил (змін до Правил) клірингу. Отримання засвідченого НКЦПФР примірника Правил (змін до Правил) провадження клірингової діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність здійснюється заявником особисто або через уповноважену особу.

1) невідповідність документів, поданих на реєстрацію, вимогам законодавства, у тому числі нормативно-правовим актам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; 2) подання документів не в повному обсязі, наявність в них неповної або недостовірної інформації; 3) невідповідність розміру початкового капіталу вимогам закону.

• Закон України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні