Контрольна діяльність

Одним із головних елементів державного регулювання ринку цінних паперів є контроль за діяльністю емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів, саморегулівних організації. Проведення перевірок є одним із заходів реалізації виконання завдань НКЦПФР відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до загальноприйнятих принципів IOSCO регулятор ринку цінних паперів повинен мати повноваження щодо інспектування, розслідування та нагляду за ринком, правозастосування. Регулятивна система повинна забезпечувати ефективні та справедливі методи проведення інспекцій, розслідувань, нагляду та правозастосування.

Наразі контрольна функція Комісії має на меті сприяння дотриманню вимог законодавства; попередження порушень (зловживань) на ринку цінних паперів; забезпечення дотримання прав та інтересів інвесторів, інших учасників фондового ринку; виявлення тенденцій та ризиків функціонування фондового ринку.

Контроль здійснюється Комісією шляхом проведення планових та позапланових перевірок.

Перевірка допомагає визначити проблемні питання в діяльності, що підвищують ризики та  можуть привести до правопорушень на ринку цінних паперів, та сформувати пропозиції з удосконалення законодавства з метою усунення недоліків та прогалин у функціонуванні фондового ринку.

Крім того, з метою попередження правопорушень департаментом буде запроваджено здійснення:

• періодичних співбесід з керівним складом окремих учасників ринку цінних паперів щодо застосованих бізнес практик, наявних конфліктів інтересів, стану роботи з акціонерами та інвесторами та заходів, які вживаються для управління ризиками;
• конференції/семінари – періодичні зустрічі з широким колом учасників ринку цінних паперів;
• роз’яснення законодавства – оприлюднені рекомендації щодо дій  та застосування практичних заходів, що допомагають покращити дотримання законодавства;