ПОЛОЖЕННЯ
про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

І. Загальні положення

1. Це Положення визначає порядок звітування про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія), а саме порядок складання, строки подання адміністративних даних (далі – Дані) про клірингову діяльність, що провадиться особами, які провадять клірингову діяльність, та поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – клірингової діяльності, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.

2. Дані особи, яка провадить клірингову діяльність, подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії.

3. Щоденні Дані за одну дату подаються один раз протягом робочого дня.

4. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу ІІІ цього Положення.

Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-8 до цього Положення.

5. Дані особи, яка провадить клірингову діяльність, складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Комісії від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі – Система довідників та класифікаторів).

6. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов’язана подати Дані відповідно до цього Положення в паперовій формі.

У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки (за наявності) особи, яка провадить клірингову діяльність, та підписом її уповноваженої особи.

{Абзац другий пункту 6 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 806 від 24.06.2014}

7. Електронна форма Даних особи, яка провадить клірингову діяльність, складається відповідно до опису розділів та схем XML-файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.

8. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність, особа, яка провадить клірингову діяльність, наводить її у примітках до довідки.

9. Розрахунок особами, що провадять клірингову діяльність, пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів при провадженні клірингової діяльності.

{Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 806 від 24.06.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1921 від 26.11.2015}

ІІ. Склад Даних

1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:

щоденні;

щомісячні;

{Пункт 1 розділу II доповнено новим абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 806 від 24.06.2014}

щоквартальні.

2. Щоденні Дані особи, яка провадить клірингову діяльність, складаються з довідки про здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингу за договорами, укладеними на фондових біржах (додаток 1), довідки про здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингу за договорами, укладеними поза фондовими біржами (додаток 2).

{Пункт 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 806 від 24.06.2014, № 1921 від 26.11.2015}

3. Щомісячні Дані особи, яка провадить клірингову діяльність (крім банку), складаються з:

1) довідки про пруденційні нормативи особи, що провадить клірингову діяльність (додаток 9);

2) довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 10);

3) довідки про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (додаток 11);

4) довідки про вихідні дані для розрахунку вартості високоліквідних активів (додаток 12);

5) довідки про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта фінансової стійкості, коефіцієнта загальної ліквідності та коефіцієнта абсолютної ліквідності (додаток 13).

Щомісячні Дані Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках як особи, що провадить клірингову діяльність, складаються з довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 10).

{Розділ II доповнено новим пунктом 3 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 806 від 24.06.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1921 від 26.11.2015}

4. Щоквартальні Дані особи, яка провадить клірингову діяльність, складаються з:

1) титульного аркуша (додаток 3);

2) довідки про укладені особою, яка провадить клірингову діяльність, договори про клірингове обслуговування (додаток 4). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу;

3) довідки про активи гарантійного фонду особи, яка провадить клірингову діяльність(додаток 5). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу;

4) довідки про здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингу за договорами, укладеними на фондових біржах та поза фондовими біржами (додаток 6). Довідка подається за договорами, укладеними на фондових біржах та поза фондовими біржами особою, яка провадить клірингову діяльність, протягом звітного кварталу;

5) довідки про тарифи на послуги особи, яка провадить клірингову діяльність, про провадження клірингової діяльності (додаток 7). Довідка подається станом на останній день звітного кварталу.

ІІІ. Строки подання Даних до Комісії

1. Особа, яка провадить клірингову діяльність, подає Дані у строки:

щоденні – не пізніше 15-ї години дня, наступного за звітним;

щомісячні – не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем;

{Пункт 1 розділу III доповнено новим абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 806 від 24.06.2014}

щоквартальні – не пізніше 15-го (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом.

2. Особа, яка провадить клірингову діяльність, у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, повторно подати Дані в обсязі, визначеному урозділі ІІ цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні містити супровідну довідку для виправлених Даних особи, яка провадить клірингову діяльність (додаток 8), в якій зазначаються причини заміни.

3. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.

4. Строк подання Даних особи, яка провадить клірингову діяльність, продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв’язку з вилученням апаратного та/або програмного забезпечення та/або документів особи, яка провадить клірингову діяльність, у паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення).

Дані особи, яка провадить клірингову діяльність, мають бути подані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації (з наданням копій документів, які підтверджують повернення вилученої документації).

5. Державний контроль за дотриманням особою, яка провадить клірингову діяльність, вимог цього Положення здійснює Комісія.