НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я

04.12.2017 м. Київ № 861

Про відмову в погодженні набуття Дорофєєвим Д. М. істотної участі у професійному учаснику фондового ринку ТОВ «КУА «ІНВЕСТМЕНТ КЕПІТАЛ»

Відповідно до вимог статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління, затвердженого рішенням НКЦПФР від 13.03.2012 року № 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.04.2012 року за N 635/20948 (із змінами), (далі-Порядок) та документів, наданих Дорофєєвим Д. М. за вх. № 32369 від 06.11.2017р. (далі – пакет документів) щодо погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку – ТОВ «КУА «ІНВЕСТМЕНТ КЕПІТАЛ»,

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

В И Р І Ш И Л А:

1. Відмовити в погодженні набуття істотної участі Дорофєєвим Д. М. у професійному учаснику фондового ринку ТОВ «КУА «ІНВЕСТМЕНТ КЕПІТАЛ» (ідентифікаційний код юридичної особи 35806592) з підстав, визначених підпунктом 1 пункту 7 розділу V Порядку, а саме:
1.1. Пакет документів містить недостовірну інформацію, зазначену:
– в п.1, п.4 – п.5 р. ІІ, в п. 4.3 р. ІV анкети (додаток 5 до Порядку);
– в табл. 2 анкети (додаток 6 до Порядку), що стосується визначення розміру частки прямої участі Дорофєєва Д. М. в статутному капіталі ТОВ «Укрбудвідродження»;
– в табл. 2 анкети (додаток 6 до Порядку), що стосується ідентифікаційного коду юридичної особи ТОВ «Дад Строй», ТОВ «Д.М. Груп»;
– в табл. 2 анкети (додаток 6 до Порядку), що стосується визначення символу учасника ринку цінних паперів;
– в п.4 додатку 1 до Порядку, що стосується визначення розміру частки набуття Дорофєєвим Д. М. в статутному капіталі ТОВ «КУА «ІНВЕСТМЕНТ КЕПІТАЛ».
1.2. Відсутні документи, подання яких передбачено пп.7 п.4 р. ІІ Порядку.

2. Департаменту ліцензування професійних учасників фондового ринку (О. Симоненко) забезпечити повідомлення ТОВ «КУА «ІНВЕСТМЕНТ КЕПІТАЛ» та Дорофєєва Д. М. про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР Д. Тарабакіна.

Голова Комісії Т. Хромаєв