Р І Ш Е Н Н Я

15.01.2019                                       м. Київ                                           № 9

Про відмову в погодженні набуття

істотної участі Бавикіним В.М.

у професійному учаснику фондового

ринку АЗОВО-ЧОРНОМОРСЬКОЇ

ІНВЕСТИЦІЙНОЇ КОМПАНІЇ

У ФОРМІ ТОВ

Відповідно до вимог статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління, затвердженого рішенням НКЦПФР від 13.03.2012 року № 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.04.2012 року за N 635/20948 (із змінами), (далі-Порядок) та за результатом розгляду заяви і документів, наданих Бавикіним В.М. за вх. № 50/624-АП від 10.12.2018р. щодо погодження набуття  істотної   участі   у   професійному   учаснику  фондового  ринку  – АЗОВО-ЧОРНОМОРСЬКІЙ ІНВЕСТИЦІЙНІЙ КОМПАНІЇ У ФОРМІ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ,

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

В И Р І Ш И Л А:

1. Відмовити в погодженні набуття опосередкованої істотної участі Бавикіним Віктором Миколайовичем (далі – заявник) (реєстраційний номер облікової картки платника податків – ) у розмірі 99.946% в професійному учаснику фондового ринку АЗОВО-ЧОРНОМОРСЬКІЙ ІНВЕСТИЦІЙНІЙ КОМПАНІЇ У ФОРМІ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ (ідентифікаційний код юридичної особи 23915446) з підстав визначених пунктом 7 розділу V Порядку, а саме:

–  підпунктом 1, в частині надання заявником  недостовірної інформації, стосовно своєї трудової діяльності (місця роботи, займаної посади за останні два роки) зазначеної в анкеті (додаток 5 до Порядку), яка надається відповідно до підпункту 3 пункту 4 розділу ІІ Порядку, та стосовно відносин власності заявника з юридичними особами зазначеної в анкеті (додаток 5 до Порядку) та довідці про юридичних осіб, у яких фізична особа – заявник є керівником та/або контролером, та асоційованих осіб цієї фізичної особи (додаток 6 до Порядку), яка надається відповідно до підпункту 6 пункту 4 розділу ІІ Порядку. Інформація надана в вищевказаних додатках не відповідає даним з Єдиного державного реєстру юридичних осіб-підприємців та громадських формувань;

– підпунктом 3, в частині фінансового стану заявника що не відповідає вимогам, установленими частиною 5 статті 9 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг” та пунктом 3 розділу ІV Порядку, в частині невідповідності фінансового стану заявника – фізичної особи, яка має забезпечувати можливість особи в майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку професійному учаснику фондового ринку незалежно від того, яким чином набувається, збільшується істотна участь, що підтверджується наданими документами заявником на виконання вимог підпункту 4 пункту 4 розділу ІІ Порядку.

2. Департаменту ліцензування професійних учасників фондового ринку (О. Симоненко) забезпечити повідомлення АЗОВО-ЧОРНОМОРСЬКІЙ ІНВЕСТИЦІЙНІЙ КОМПАНІЇ У ФОРМІ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ та Бавикіна В.М. про прийняте рішення.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР Д. Тарабакіна.

      Т.в.о. Голови Комісії                                                          М. Лібанов

Протокол засідання Комісії

від 15.01.2019  № 1