Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб’єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Відповідно до статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», враховуючи пункт 2 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400, з метою визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб’єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Визначити такі критерії оцінки ризику суб’єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення:

вид професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);

тривалість (строк) здійснення суб’єктом первинного фінансового моніторингу професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);

наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року № 143-р «Про перелік офшорних зон»;

укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах – агресорах;

здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.

2. Віднести до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з високим ризиком відповідно до визначених у пункті 1 цього рішення критеріїв таких професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів):

торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи, які:

здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) менше двох років, або

протягом останніх трьох років мають факти порушень законодавства, у тому числі факти притягнення сертифікованих фахівців до адміністративної відповідальності, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, виявлені під час попередньої перевірки та/або іншого заходу контролю, і за які були застосовані санкції у порядку, встановленому законодавством, або

здійснюють операції з купівлі – продажу цінних паперів, стороною в яких виступають нерезиденти, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року № 143-р «Про перелік офшорних зон», поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку на суму, що дорівнює чи перевищує 150 тисяч гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 150 тисячам гривень, або

здійснюють укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах-агресорах, або

здійснюють операції з купівлі – продажу цінних паперів поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку на суму, що дорівнює чи перевищує 1 мільярд гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 1 мільярду гривень за попередній календарний рік.

3. Віднести до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком відповідно до визначених у пункті 1 цього рішення критеріїв таких професійних учасників ринку цінних паперів:

торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) понад п’ять років та протягом останніх трьох років не мають фактів порушень законодавства, у тому числі фактів притягнення сертифікованих фахівців до адміністративної відповідальності, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

4. Віднести до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком також професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів), які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: депозитарної діяльності та діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
5. До суб’єктів первинного фінансового моніторингу з середнім ризиком належать професійні учасники фондового ринку (ринку цінних паперів), які не належать ні до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з високим ризиком, ні до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком.
6. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1851«Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб’єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму», зареєстроване у Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за № 150/22682 (із змінами).
7. Департаменту контрольно-правової роботи (Р. Машуренко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення правової експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

8. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб – сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
9. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
10. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
11. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії І. Назарчука.