НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ

ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

22.06.2017                                             м. Київ                                        № ­­­ 460

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 17 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

В И Р І Ш И Л А:

1. В абзаці вісімнадцятому розділу ІІ Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року № 1449, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 року за № 52/13319 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 листопада 2011 року № 1638) (зі змінами), слова та цифри «на 30 % і більше» замінити словами та цифрами «на 20 % і більше».

2. Унести до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1738/22050 (зі змінами), такі зміни:

• у главі 1 розділу ІІ:

у пункті 1:

абзац третій викласти в такій редакції:

«перелік цінних паперів, які перебувають у лістингу.»;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

«біржовий список та біржовий список фінансових інструментів (у разі його наявності).»;

доповнити підпункт 2.2 пункту 2 новим абзацом такого змісту:

«перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг)»;

2) у додатках:

у додатку 1:

рядки одинадцятий – тринадцятий виключити.

У зв’язку із цим рядки чотирнадцятий – дев’ятнадцятий вважати відповідно рядками одинадцятим – шістнадцятим;

доповнити після рядка п’ятнадцятого новим рядком шістнадцятим  такого змісту:

«Останнє розраховане протягом торговельного дня значення поточної ціни цінного папера».

У зв’язку із цим рядок шістнадцятий вважати відповідно рядком сімнадцятим;

додаток 2 викласти у новій редакції, що додається.

3. Унести до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049 (зі змінами) (далі – Положення), такі зміни:

1) абзац третій пункту 3 розділу І викласти в такій редакції:

«нерегулярні Дані – Дані щодо виконання та розірвання договору(ів) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку та Дані щодо укладання “підозрілого(их)” договору(ів) на неорганізованому ринку.»;

2) пункт 6 розділу ІІ викласти в такій редакції:

«6. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (додаток 12 до цього Положення) та довідки про укладення “підозрілого(их)” договору(ів) на неорганізованому ринку (додаток 14 до цього Положення).»;

3) у додатку 12:

назву викласти в такій редакції:

«Довідка про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку ¹»;

рядок сімдесят сьомий викласти в такій редакції:

«Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: “1” – купівля, “2” – продаж, “3” – міна, “4” – позика»;

рядок вісімдесят перший викласти в такій редакції:

«Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору, крім договорів про внесення змін до договору доручення та/або договору на виконання договору доручення: «1» – так, «2» – ні»;

4) доповнити Положення новим додатком 14, що додається.

4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Департаменту інформаційних технологій (Є. Фоменко) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (О. Юшкевич) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

Голова Комісії                                                           Т. Хромаєв

Протокол засідання Комісії

від 22.06. 2017 р. № 42