Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
(Текст Ліцензійних умов після слів “печаткою ліцензіата”, “печаткою фондової біржі” доповнено словами “(за наявності)” згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 2014 року N 1778) |
(абзац перший пункту 1 розділу І із змінами, внесеними згідно з
рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778,
від 10.03.2016 р. N 270,
від 10.08.2017 р. N 583)
Термін “форс-мажорні обставини” вживається у значенні, визначеному Законом України “Про торгово-промислові палати в Україні”.
(пункт 1 розділу І доповнено абзацом другим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778)
(абзац перший пункту 1 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за цим місцезнаходженням.
(абзац другий пункту 1 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 270)
За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат у разі наявності).
(абзац третій пункту 1 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 270)
Приміщення фондової біржі (її відокремленого підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
Електронна торговельна система фондової біржі повинна мати два незалежних джерела електроживлення, а також джерела додаткового безперервного електроживлення у разі зникнення електричного струму в електромережі.
Кандидатура керівника фондової біржі повинна бути погоджена відповідно до Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимог до таких керівників під час їх перебування на посаді, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2013 року N 64, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 14 лютого 2013 року за N 269/22801 (зі змінами) (далі – Порядок погодження кандидатур керівників).
(пункт 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
(пункт 3 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
розмір статутного капіталу фондової біржі повинен бути не меншим, ніж установлений законом щодо цінних паперів;
абзац третій пункту 4 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
у зв’язку з цим абзаци четвертий – одинадцятий
вважати відповідно абзацами третім – десятим)
розмір власного капіталу фондової біржі, що здійснює кліринг та розрахунки за фінансовими інструментами іншими, ніж цінні папери, має становити не менш як 25 мільйонів гривень за даними фінансової звітності;
частка статутного капіталу фондової біржі, що належить одному торговцю цінними паперами, не може бути більшою ніж 5 відсотків статутного капіталу фондової біржі;
фондова біржа не може мати частки у статутних (складених) капіталах юридичних осіб, за винятком часток у статутних (складених) капіталах учасників депозитарної системи (крім депонентів), з урахуванням обмежень, передбачених законодавством та компаній з надання допоміжних послуг, товарних, аграрних, валютних бірж;
(абзац п’ятий пункту 4 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 270)
активи фондової біржі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій), клірингової установи, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, компаній з надання допоміжних послуг, товарних, аграрних, валютних бірж;
(абзац шостий пункту 4 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
абзац сьомий пункту 4 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583,
у зв’язку з цим абзаци восьмий – десятий
вважати відповідно абзацами сьомим – дев’ятим)
частка фондової біржі разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію не може становити більш як 5 відсотків;
прибуток фондової біржі має спрямовуватися на її розвиток та не підлягає розподілу між її засновниками (учасниками);
кількість членів фондової біржі не може бути менше 20.
(пункт 5 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
(пункт 6 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України в частині умов та порядку укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та особливостей здійснення операцій з цінними паперами;
Законів України “Про цінні папери та фондовий ринок” та “Про депозитарну систему України” з питань організації та провадження діяльності фондовою біржею;
Закону України “Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні” щодо особливостей ведення бухгалтерського обліку в частині застосування міжнародних стандартів, подання та оприлюднення фінансової звітності;
нормативно-правових актів Комісії, які регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, функціонування фондових бірж, особливостей реалізації цінних паперів, на які звернено стягнення, та у процесі приватизації;
установленого законодавством порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником);
пруденційних нормативів, встановлених Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Комісії від 01 жовтня 2015 року N 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за N 1311/27756, для діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
(пункт 7 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
(абзац перший пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778)
Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців відновити особу, на яку буде покладено зазначені обов’язки.
(абзац перший пункту 9 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
від 10.08.2017 р. N 583)
У разі виникнення у фондової біржі (у тому числі у відокремлених підрозділах) при провадженні діяльності факту зменшення кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), що встановлена Порядком та умовами видачі ліцензії, але не менше ніж до двох фахівців, така фондова біржа (відокремлений підрозділ) повинна (повинен) протягом трьох місяців відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в установленому порядку.
(абзац другий пункту 9 у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
Для відокремленого підрозділу фондової біржі в процесі провадження діяльності кількість сертифікованих фахівців повинна становити не менше трьох (у тому числі керівні посадові особи).
Сертифіковані керівні посадові особи та фахівці фондової біржі (її відокремлених підрозділів) не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
На час відсутності керівника уповноважений орган ліцензіата повинен забезпечити наявність особи, яка виконуватиме його обов’язки. Така особа призначається з числа сертифікованих працівників ліцензіата.
У разі звільнення керівника ліцензіата уповноважений орган ліцензіата зобов’язаний до затвердження кандидатури керівника призначити особу, яка виконуватиме його обов’язки, на строк не більше трьох місяців. Така особа повинна мати відповідний сертифікат, стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років та відповідати вимогам щодо ділової репутації, установленим Комісією.
Фондова біржа не пізніше трьохмісячного строку перебування на посаді такої особи повинна вчинити дії, передбачені Порядком погодження кандидатур керівника.
(пункт 14 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778)
забезпечує відповідно до Законів України “Про інформацію” та “Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах” конфіденційність трансакцій користувачів, що здійснюються за допомогою електронної торговельної системи;
забезпечує відповідність її операційних можливостей Вимогам до програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженим рішенням Комісії від 02 жовтня 2012 року N 1342, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за N 1760/22072;
забезпечує електронний документообіг у системі;
має комунікаційні можливості щодо обміну інформацією з відповідними системами учасників депозитарної системи України.
Структурний підрозділ (окрема посадова особа), що проводить внутрішній аудит (контроль), підпорядковується наглядовій раді (у разі наявності) або вищому органу управління та організаційно не залежить від інших підрозділів фондової біржі.
Структурний підрозділ (окрема посадова особа), що проводить внутрішній аудит (контроль), повинен організувати свою діяльність відповідно до вимог Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19 липня 2012 року N 996, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 20 вересня 2012 року за N 1628/21940.
Фінансова звітність ліцензіата повинна відповідати вимогам Міжнародних стандартів фінансової звітності, які є її концептуальною основою.
(пункт 18 розділу ІІ доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
Річна фінансова звітність ліцензіата має бути підтверджена аудитором (аудиторською фірмою).
(пункт 18 розділу ІІ доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583,
у зв’язку з цим абзаци другий – п’ятий вважати
відповідно абзацами четвертим – сьомим)
Аудиторський висновок, який оприлюднюється ліцензіатом, має відповідати вимогам, встановленим рішенням Комісії від 12 лютого 2013 року N 160 “Про затвердження Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів”, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 11 березня 2013 року за N 386/22918 (із змінами).
Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) можуть надавати тільки аудиторські фірми, включені, у тому числі на період проведення аудиторської перевірки, до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією.
(абзац п’ятий пункту 18 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
Зазначена інформація повинна бути оприлюднена у вигляді PDF-файлів у вільному доступі у цілодобовому режимі на власній веб-сторінці або веб-сайті за кожний звітний період та перебувати на такій веб-сторінці або веб-сайті протягом п’яти років з дати її оприлюднення.
Протягом п’яти робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з аудиторським висновком ліцензіат письмово у довільній формі повідомляє про це Комісію із зазначенням веб-сторінки або веб-сайту, періодичного або неперіодичного видання (за наявності такої публікації), де було оприлюднено зазначену інформацію.
(пункт 18 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
створити (визначити) відповідний структурний підрозділ біржі для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів). Усі працівники такого підрозділу повинні мати сертифікат на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні – з організації торгівлі цінними паперами (у тому числі керівник підрозділу), при цьому мінімальна кількість фахівців, виключною функцією яких буде здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), у такому підрозділі повинна бути не менше 2 осіб;
мати автоматизовані системи, які забезпечують здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), зокрема надійність зберігання, швидкість обробки і достатній рівень автоматизації процесів збору, передачі та обробки інформації.
Фондова біржа створює гарантійний фонд для зниження ризиків невиконання зобов’язань за угодами щодо похідних (деривативів), стосовно яких біржею здійснюються кліринг та розрахунки, у разі якщо відсутнє повне забезпечення виконання зобов’язань.
(розділ ІІ доповнено пунктом 21 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
(пункт 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
(пункт 3 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
виключено згідно з рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583,
у зв’язку з цим пункти 4 – 31 вважати відповідно пунктами 3 – 30)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
у зв’язку з цим пункти 5 – 32
вважати відповідно пунктами 4 – 31)
1) копію рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання зазначених повноважень діючому відокремленому підрозділу цього ліцензіата та копію затвердженого в установленому порядку положення про його відокремлений підрозділ згідно з установленими вимогами;
2) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження ніж заявник (ліцензіат), яка додається до заяви про видачу ліцензії;
3) документи, передбачені підпунктами 3, 5, 8 пункту 7 цього розділу.
(підпункт 3 пункту 3 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
(пункт 3 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
(пункт 4 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
1) копію рішення про зміну найменування та/або місцезнаходження цього підрозділу;
2) копію затвердженого в установленому порядку положення про цей підрозділ з унесеними змінами;
3) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження ніж заявник (ліцензіат), яка додається до заяви про видачу ліцензії;
4) документи, передбачені підпунктами 5, 8 пункту 7 цього розділу.
(підпункт 4 пункту 6 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
(пункт 6 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
(абзаци перший, другий пункту 7 розділу ІІІ замінено
новим абзацом першим згідно з рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 23.12.2014 р. N 1778,
у зв’язку з цим абзаци третій – двадцятий
вважати відповідно абзацами другим – дев’ятнадцятим,
абзац перший пункту 7 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
1) повідомлення у довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.
(абзац перший підпункту 1 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778,
у редакції рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
У разі якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення уповноваженого органу управління про внесення відповідних змін до цього рішення;
2) копію відповідного документа банку, що підтверджує сплату збільшення статутного капіталу виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів);
3) підпункт 3 пункту 7 розділу ІІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
у зв’язку з цим підпункти 4 – 15
вважати відповідно підпунктами 3 – 14)
3) довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата) та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку, із відповідними змінами, яка подається до заяви про видачу ліцензії;
(підпункт 3 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 270)
4) відомості щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що додаються до заяви про видачу ліцензії;
(підпункт 4 пункту 7 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.2014 р. N 1778)
5) засвідчені підписом керівника ліцензіата копії змін до документів, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо), у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення та плану приміщення (із зазначенням його розміру) або повідомлення у довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за новим місцезнаходженням ліцензіата, у якому провадиться професійна діяльність, з доданням плану приміщення (із зазначенням його розміру).
(абзац перший підпункту 5 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.08.2017 р. N 583)
Зазначені зміни надаються у випадках, якщо стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення;
(підпункт 5 пункту 7 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
6) ліцензіат у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) менше ніж на шість місяців повинен не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити центральний апарат Комісії про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження та графіка роботи) та протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації.
Ліцензіат при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це Комісію;
(абзац другий підпункту 6 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 270)
7) засвідчену підписом керівника ліцензіата копію затвердженої організаційної структури ліцензіата зі змінами;
(підпункт 7 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778,
від 10.08.2017 р. N 583)
8) засвідчену підписом керівника ліцензіата копію документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, зі змінами, відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), із зазначенням способів здійснення такої охорони ((телевідеоконтроль), встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо);
(підпункт 8 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
9) інформацію у довільній формі щодо звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, із зазначенням прізвища, імені, по батькові для фізичної особи та найменування, ідентифікаційного коду для юридичної особи і дати такого звільнення (закінчення/розірвання відповідного договору), засвідчену підписом керівника ліцензіата;
(підпункт 9 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
10) у разі призначення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається копія кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідчена підписом керівника ліцензіата.
(абзац перший підпункту 10 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними
згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.08.2017 р. N 583)
У разі відсутності посади головного бухгалтера ліцензіатом подається довідка у довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку (крім власника заявника та керівника заявника), із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи і прізвища, імені, по батькові керівника та особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника (для юридичної особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата), з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку щодо такої особи, засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (за наявності).
Якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, на дату прийняття на роботу або укладання договору про надання послуг не має кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, така особа повинна у тримісячний строк з дати прийняття на роботу або укладання відповідного договору пройти підвищення кваліфікації, отримати таке посвідчення та подати його в той самий строк;
(підпункт 10 пункту 7 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.2014 р. N 1778)
11) анкету щодо ділової репутації органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту, яка додається до заяви про видачу ліцензії.
Зазначена анкета подається у разі змін щодо ідентифікації, трудової діяльності, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов’язки;
(підпункт 11 пункту 7 розділу ІІІ у редакції рішень Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.2014 р. N 1778,
від 10.08.2017 р. N 583)
12) довідку про персональний склад наглядової ради / спостережної ради (у разі її створення) (біржової ради), виконавчого органу та ревізійної комісії заявника (ліцензіата) з відповідними змінами, яка додається до заяви про видачу ліцензії;
13) довідку про прямих власників та власників з істотною участю у структурі власності заявника (ліцензіата) згідно з таблицею 1 “Структура власності заявника (ліцензіата)” та таблицею 2 “Інформація про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб”, яка додається до заяви про видачу ліцензії, та схематичне зображення такої структури.
Подається у разі зміни прямих власників, які володіють 5 і більше відсотками, та/або у разі зміни осіб, що здійснюють опосередкований контроль за заявником;
(підпункт 13 пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778,
у редакції рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270,
від 10.08.2017 р. N 583)
14) довідку про наявність (відсутність) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника (ліцензіата) з відповідними змінами, яка додається до заяви про видачу ліцензії.
Ліцензіат повинен повідомити Комісію протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких обставин:
настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням письмових пояснень щодо таких обставин та копій документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності);
(абзаци перший, другий пункту 8 розділу ІІІ замінено
новими абзацами першим – третім згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.2014 р. N 1778,
у зв’язку з цим абзаци третій – п’ятий
вважати відповідно абзацами четвертим – шостим)
арешт банківських рахунків організатора торгівлі;
припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділу, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства, з доданням копії відповідного рішення;
припинення діяльності фондової біржі у зв’язку із закінченням строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) з доданням копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення, засвідченого ліцензіатом.
(абзац перший пункту 9 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778,
від 10.03.2016 р. N 270)
Копія фінансової звітності за квартал (рік) повинна містити копії: звіту про фінансовий стан на кінець періоду; звіту про сукупні доходи за період; звіту про зміни у власному капіталі за період; звіту про рух грошових коштів за період; приміток, що містять стислий виклад суттєвих облікових політик та інші пояснення.
(пункт 9 розділу ІІІ доповнено абзацом другим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 270)
Зазначена інформація повинна бути оприлюднена у цілодобовому режимі на власному веб-сайті за кожний звітний період та перебувати на ньому протягом п’яти років з дати її оприлюднення.
(пункт 9 розділу ІІІ доповнено абзацом третім згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 10.03.2016 р. N 270)
(абзац перший пункту 10 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778)
довідку про асоційованих осіб фізичної особи – власника з істотною участю у заявника (ліцензіата);
довідку про юридичних осіб, у яких фізична особа – власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером;
довідку про прямих власників та власників з істотною участю у структурі власника заявника (ліцензіата) та схематичне зображення такої структури.
(абзац четвертий пункту 10 розділу ІІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
зміни до списків членів постійних рад, комісій, комітетів фондової біржі;
укладені договори з кліринговими установами (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону).
Реєстрація правил фондової біржі до отримання нею ліцензії здійснюється у порядку та строки, передбачені пунктами 15, 19 – 25 цього розділу.
(абзац другий пункту 13 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
Реєстрація змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів здійснюється відповідно до Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2009 року N 884, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 серпня 2009 року за N 818/16834.
У разі внесення змін до правил фондової біржі на реєстрацію до Комісії подається нова редакція правил з урахуванням внесених змін.
(пункт 14 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778)
заяву про реєстрацію змін до правил фондової біржі;
обґрунтування причин внесення змін до правил фондової біржі;
правила в новій редакції з урахуванням внесених змін, затверджені біржовою радою фондової біржі та підписані головою цієї ради, які подаються в двох примірниках у паперовій формі та один примірник в електронній формі;
(абзац четвертий пункту 15 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
порівняльну таблицю старої та нової редакцій правил фондової біржі із зазначенням підстав для внесення змін у паперовій та електронній формах;
копію платіжного документа про перерахування плати за реєстрацію правил або змін до них.
заяву про реєстрацію статуту фондової біржі (змін до статуту);
обґрунтування причин унесення змін до статуту;
примірник оригіналу рішення про внесення змін до статуту;
статут (зміни до статуту) у трьох примірниках, оформлений відповідно до вимог статті 15 Закону України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань” у паперовій формі та один примірник в електронній формі;
(абзац п’ятий пункту 16 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
порівняльну таблицю старої та нової редакцій статуту. в паперовій та електронній формах.
(пункт 17 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
(абзац перший пункту 19 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
про реєстрацію змін до правил або про погодження статуту (змін до статуту) фондової біржі;
про відмову в реєстрації змін до правил або про погодження статуту (змін до статуту) фондової біржі.
(пункт 20 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
наявність у поданих документах недостовірних даних.
(пункт 27 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2016 р. N 270)
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583,
у зв’язку з цим пункти 29, 30 вважати відповідно пунктами 28, 29)
(абзац перший пункту 29 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2017 р. N 583)
У документах, що надаються згідно з цими Ліцензійними умовами та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку, для друкування використовується гарнітура Times New Roman, шрифт розміром 12 – 14 друкарських пунктів.
У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.
У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується Комісією до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.
(пункт 29 розділу ІІІ доповнено абзацом четвертим згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.12.2014 р. N 1778)
Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством України.
Заступник директора департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
І. Устенко |
Зв'язатися з нами