is your investment to the Victory and future of Ukraine

Звіт про періодичне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 31.05.2016 № 617

Basic Information

Report Name:
Звіт про періодичне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 31.05.2016 № 617
Arranger of Tracking:
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Tracking type:
Періодічне
Status of the event:
Виконано
Methods to Obtain Tracking Text Results:
Під час проведення періодичного відстеження результативності регуляторного акта було застосовано статистичний метод.
Tracking Behavior Beginning:
10.06.2019
Deadline for follow-up actions (end):
11.07.2019
Objectives of the Act:

Рішення № 617 було розроблене на виконання пункту 2 розділу ІІ Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням НКЦПФР від 17.07.2015 № 1038 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.08.2015 за № 955/27400 та у зв’язку із необхідністю приведення нормативно-правових актів НКЦПФР у відповідність до вимог Закону України від 14 жовтня 2014 року № 1702-VII «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Data and assumptions on which performance was tracked, as well as ways to get data:

Пропозиції та зауваження від фізичних та юридичних осіб та їх об’єднань не надходили

Quantitative and qualitative values ​​of performance indicators of the act:

Для відстеження результативності акта обрано такі показники:

1) Кількість та періодичність планових виїзних перевірок, шляхом визначення суб’єктів первинного фінансового моніторингу – професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів), які мають, або високий, або середній, або незначний ризик бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

2) Кількість виявлених порушень у суб’єктів первинного фінансового моніторингу;

3) Кількість суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб, на яких поширюється дія акта: дія акта поширюється на професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів).

4) Рівень поінформованості суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб з основних положень акта – високий.

Поінформованість зазначених осіб забезпечена розміщенням проекту регуляторного акта для оприлюднення на офіційному сайті НКЦПФР – http://www.nssmc.gov.ua/.

Evaluation of the results of the implementation of the regulatory act and the degree of achievement of the identified goals:

Під час проведення заходів з періодичного відстеження результативності регуляторного акта не було отримано жодних зауважень і пропозицій фізичних та юридичних осіб.

Таким чином, неврегульованих та проблемних питань не виявлено.

Отже, цілі державного регулювання досягнуто повністю.

Year:
2019
Quarter:
II квартал
Форма звернення

Введіть адресу

Введіть назву організації

Введіть ПІБ

Введіть посаду

Фізична особа
Заява (клопотання)

Введіть email

Повідомити про корупцію

Введіть повідомлення

Зв'язатися з нами