Звіт про базове відстеження результативності рішення НКЦПФР від 21.06.2018 № 407

Цілями прийняття регуляторного акта було внесення змін до Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 18.06.2013 № 1047, Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Комісії від 20.06.2013 № 1103, Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Комісії від 20.06.2013 № 1104 (далі разом – Положення) з метою:

спрощення процедури підготовки та подання пакетів документів для реєстрації змін до регламенту та проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування (далі – ІСІ), а також зменшення навантаження на компанії з управління активами під час підготовки зазначених пакетів документів в частині оптимізації переліків документів, що подаються до Комісії на виконання вимог Положень. Так, замість копій договорів з аудитором, зберігачем, депозитарною установою, оцінювачем майна ІСІ надаватиметься одна довідка, що містить відомості щодо зазначених осіб, реквізити та строки дії відповідних договорів;

забезпечення розгляду Комісією, з дотриманням строків, встановлених Законом, пакетів документів для реєстрації змін до регламенту та проспекту емісії цінних паперів ІСІ, в тому числі пов’язаних з продовженням строків діяльності строкових ІСІ;

приведення у відповідність до змін у законодавстві вимог щодо надання фінансової звітності, подання до Комісії документів, що підтверджують фінансовий стан учасників ринку;

уточнення окремих норм з урахуванням практики застосування нормативно-правового акта;

забезпечено можливість контролю Комісією дотримання норм статті 4 Закону щодо пов’язаності між зберігачем, аудитором (аудиторською фірмою), оцінювачем майна, з якими укладено договори на обслуговування інституту спільного інвестування, а також унеможливлення участі в ІСІ юридичних осіб, частка державної або комунальної власності в яких перевищує 25 відсотків;

приведення у відповідність вищезазначених положень до норм Закону України «Про депозитарну систему України» та Закону в частині визначення терміну «зберігач активів інституту спільного інвестування».

Відстеження результативності регуляторного акта здійснювалося шляхом аналізу офіційної статистичної інформації.

Рівень поінформованості суб’єктів господарювання з основних положень акта є середній, оскільки регуляторний акт розміщується на офіційному веб-сайті Комісії – http://www.nssmc.gov.ua.

Значення інших показників результативності були отримані методом обробки зведених даних щодо кількості скарг та пропозицій від інститутів спільного інвестування.

1) Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією акта – не зміниться.

2) Кількість суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб, на яких поширюватиметься дія акта – дія акта поширюється на 298 професійних учасників фондового ринку, які здійснюють діяльність згідно ліцензій, виданих Комісією.

3) Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами господарювання, пов’язаними з виконанням вимог регуляторного акта – зменшаться.

4) Кількість скарг та пропозицій від компаній з управління активами в результаті дії зазначеного регуляторного акта – не надходило.

5) Рівень поінформованості суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб з основних положень акта – середній. Даний проект регуляторного акта, з метою громадського обговорення, оприлюднено на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Цілі державного регулювання досягнуто повністю.