Звіт про базове відстеження результативності рішення НКЦПФР від 26.09.2017 № 713

Цілями прийняття регуляторного акта було внесення змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (далі – Ліцензійні умови), а саме:

удосконалення вимог до фінансового стану заявників – претендентів на отримання ліцензії на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів, у тому числі запровадження чітких критеріїв оцінювання фінансового стану таких заявників;

підвищення вимог до керівників ліцензіатів в частині ділової репутації, а також стажу роботи на фондовому ринку, додана вимога досвіду роботи на керівних посадах;

запровадження обов’язку відповідності фінансової звітності ліцензіата вимогам Міжнародних стандартів фінансової звітності;

доповнення нормою щодо обов’язкового перебування аудиторської фірми на період проведення перевірки річної фінансової звітності ліцензіата, в реєстрі аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією;

встановлення вимог до наявності власних коштів у достатньому обсязі для забезпечення сталої діяльності професійного учасника та його платоспроможності з моменту отримання ним ліцензії;

запровадження вимог щодо бездоганності ділової репутації заявника та визначення ознак, які свідчать про відсутність у заявника бездоганної ділової репутації;

запровадження вимог щодо прозорості ланцюга структури власності заявника (ліцензіата).

Відстеження результативності регуляторного акта здійснювалося шляхом аналізу офіційної статистичної інформації щодо кількості професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів), які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів, на яких поширюватиметься дія акта.

Рівень поінформованості суб’єктів господарювання з основних положень акта є середній, оскільки регуляторний акт розміщується на офіційному веб-сайті Комісії – http://www.nssmc.gov.ua.

Значення інших показників результативності були отримані методом обробки зведених даних щодо кількості скарг та пропозицій від професійних учасників фондового ринку – компаній з управління активами.

1) Досягнення цілей прийняття акта – цілі прийняття регуляторного акта було досягнуто, а саме у Ліцензійних умовах:

удосконалено вимоги до фінансового стану заявників – претендентів на отримання ліцензії на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів, у тому числі запровадження чітких критеріїв оцінювання фінансового стану таких заявників;

підвищено вимоги до керівників ліцензіатів в частині ділової репутації, стажу роботи на фондовому ринку, доповнено вимогою досвіду роботи на керівних посадах;

запроваджено обов’язок відповідності фінансової звітності ліцензіата вимогам Міжнародних стандартів фінансової звітності;

доповнено нормою щодо обов’язкового перебування аудиторської фірми на період проведення перевірки річної фінансової звітності ліцензіата, в реєстрі аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією;

встановлено вимоги до наявності власних коштів у достатньому обсязі для забезпечення сталої діяльності професійного учасника та його платоспроможності з моменту отримання ним ліцензії;

запроваджено вимоги щодо бездоганності ділової репутації заявника та визначення ознак, які свідчать про відсутність у заявника бездоганної ділової репутації;

запровадження вимог щодо прозорості ланцюга структури власності заявника (ліцензіата).

2) Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією акта – не змінився, оскільки актом не передбачено установлення будь-якої плати до відповідних бюджетів та фондів.

3) Кількість суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб, на яких поширюватиметься дія акта – дія акту поширюється на компанії з управління активами, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів згідно ліцензії, виданої Комісією. Станом на 22.01.2018 в Україні здійснюють діяльність 297 компаній з управління активами.

4) Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами господарювання та/або фізичними особами, пов’язаними з виконанням вимог регуляторного акта – виконання вимог даного регуляторного акту не призведе до додаткових витрат коштів та часу для суб’єктів господарювання.

5) Рівень поінформованості суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб з основних положень акта – середній. Даний проект регуляторного акта, з метою громадського обговорення було оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії.

Цілі державного регулювання досягнуто повністю.