Звіт про періодичне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 06.08.2013 №1414

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів» (далі – регуляторний акт) розроблено відповідно до пункту 27 частини 2 статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законів України «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про інститути спільного інвестування» та «Про недержавне пенсійне забезпечення» з метою приведення нормативно-правових актів у сфері спільного інвестування у відповідність до Закону України «Про інститути спільного інвестування» від 05 липня 2012 року № 5080-IV (далі – Закон).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Комісія, зокрема шляхом прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів. Також вищезазначеним законом визначено, що Комісія встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів, вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами.

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів» (далі – регуляторний акт) розроблено відповідно до пункту 27 частини 2 статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законів України «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про інститути спільного інвестування» та «Про недержавне пенсійне забезпечення» з метою приведення нормативно-правових актів у сфері спільного інвестування у відповідність до Закону України «Про інститути спільного інвестування» від 05 липня 2012 року № 5080-IV (далі – Закон).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Комісія, зокрема шляхом прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів. Також вищезазначеним законом визначено, що Комісія встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів, вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами.

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів» (далі – регуляторний акт) розроблено відповідно до пункту 27 частини 2 статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законів України «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про інститути спільного інвестування» та «Про недержавне пенсійне забезпечення» з метою приведення нормативно-правових актів у сфері спільного інвестування у відповідність до Закону України «Про інститути спільного інвестування» від 05 липня 2012 року № 5080-IV (далі – Закон).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Комісія, зокрема шляхом прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів. Також вищезазначеним законом визначено, що Комісія встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів, вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами.

Регуляторний акт має високий ступінь досягнення визначених цілей, результати реалізації його положень мають позитивну динаміку, він не потребує змін чи доповнень.

Прийняття зазначеного регуляторного акта сприяло визначенню:

вимог до договору про управління активами;

функцій осіб, що здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (компаній з управління активами, професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду щодо активів фонду, адміністратором якого він є, банку щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду у випадках, передбачених законодавством);

обов’язків та обмежень діяльності компанії з управління активами та особи, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів;

особливостей відшкодування компанією з управління активами інституційних інвесторів та особою, яка здійснює діяльність з управління активами пенсійних фондів, заподіяних збитків.

Регуляторний акт сприяв:

приведенню нормативно-правової бази Комісії у відповідність до Закону;

нормативному врегулюванню зазначеної сфери діяльності;

підвищенню рівня захисту учасників інститутів спільного інвестування.