Звіт про періодичне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 15.11.2011 № 1638

Ціллю розробки проекту цього регуляторного акта є внесення змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.12.2006 № 1449 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за № 52/13319 , з метою приведення регуляторного акта у відповідність до вимог законодавства, врегулювання питань, які виникали в процесі здійснення торговцями цінними паперами своєї професійної діяльності, контролю за прозорістю здійснення операцій на ринку цінних паперів, запобігання порушенням законодавства на ринку цінних паперів і припиненню порушень законодавства на ринку цінних паперів, розвитку ринку цінних паперів, створенню системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Відстеження результативності цього регуляторного акта здійснювалось шляхом аналізу пропозицій та зауважень від фізичних та юридичних осіб та їх об’єднань протягом строку оприлюднення акта.

Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією акта: дія акта не пов’язана із надходженнями до державного та місцевого бюджетів і державних цільових фондів; реалізація акта не потребує додаткового фінансування з державного чи місцевого бюджетів.

Кількість суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб, на яких поширюватиметься дія акта: дія акта поширюється на професійних учасників ринку цінних паперів – торговців цінними паперами, які отримали ліцензії в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку у встановленому законодавством порядку.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами господарювання та/або фізичними особами, пов’язаними з виконанням вимог акта: виконання вимог регуляторного акту не повинно призвести до значних витрат коштів і затрат часу, окрім витрат, пов’язаних з процедурою приведення системи внутрішнього обліку торговця у відповідність до вимог цих Правил.

Рівень поінформованості суб’єктів господарювання з основних положень акта є високим, оскільки вказаний регуляторний акт розміщується на офіційному сайті Комісії http//www.nssmsc.gov.ua, про що в офіційному друкованому виданні Комісії було здійснено інформаційне повідомлення.

Прийняття регуляторного акта буде сприяти, зокрема:

• приведенню регуляторного акта у відповідність до вимог законодавства;
• врегулюванню питань, які виникали в процесі здійснення торговцями цінними паперами своєї професійної діяльності;
• контролю за прозорістю здійснення операцій на ринку цінних паперів;
• запобіганню порушенням законодавства на ринку цінних паперів і припиненню порушень законодавства на ринку цінних паперів;
• розвитку ринку цінних паперів;

– створенню системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.