Звіт про повторне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 10.08.2017 № 606

Цілями державного регулювання, які були поставлені при прийнятті Рішення, є:

1) уніфікація нормативно-правових актів НКЦПФР, відповідно до яких здійснюється регулювання діяльності рейтингових агентств;

2) удосконалення діяльності уповноважених рейтингових агентств в частині впровадження ними внутрішніх процедур, якими запроваджується механізм виявлення та усунення конфліктів інтересів, які можуть впливати на роботу та висновки його рейтингових аналітиків;

3) захист прав інвесторів та запобігання порушень на ринку цінних паперів, шляхом підвищення ефективності діяльності уповноважених рейтингових агентств та, як наслідок, підвищення якості визначених ними кредитних рейтингів.

4) збільшення довіри до фондового ринку з боку інвесторів та професійних учасників фондового ринку;

5) здійснення регулювання, що відповідатиме принципам державної регуляторної політики.

Для відстеження результативності даного регуляторного акта обрано такі показники:

– кількість звернень, скарг, запитів фізичних та юридичних осіб до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань, які вирішуються регуляторним актом;

– кількість пропозицій фізичних та юридичних осіб щодо вдосконалення норм регуляторного акта.

Якісними показниками результативності акта можуть бути:

1) удосконалення діяльності уповноважених рейтингових агентств в частині впровадження ними внутрішніх процедур, якими запроваджується механізм виявлення та усунення конфліктів інтересів, які можуть впливати на роботу та висновки його рейтингових аналітиків;

2) захист прав інвесторів та запобігання порушень на ринку цінних паперів, шляхом підвищення ефективності діяльності уповноважених рейтингових агентств та, як наслідок, підвищення якості визначених ними кредитних рейтингів.

Кількісні показники результативності, вигод та витрат від прийняття регуляторного акту оцінити неможливо, оскільки його норми прямо не впливають на фінансові результати господарської діяльності учасників ринку цінних паперів.

Звернення, пропозиції та зауваження щодо регуляторного акта від фізичних та юридичних осіб та їх об’єднань не надходили.

Під час проведення заходів з повторного відстеження результативності регуляторного акта не було отримано зауважень і пропозицій від фізичних та юридичних осіб.

Неврегульованих та проблемних питань не виявлено. Цілі державного регулювання досягнуто повністю.