Author: tysminetzka
Last saved by: Admin
Company: SSMSC

ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА
щодо проекту рішення НКЦПФР “Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”

	У зв’язку із прийняттям 06.12.2019 Закону України № 361-IX “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового зниження” (далі – Закон № 361-IX), Закону України від 12.09.2019 № 79-IX “Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг” (далі – Закон № 79-IX) та на виконання Плану діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з підготовки проектів регуляторних актів на 2020 рік, необхідно привести нормативно-правові акти НКЦПФР у відповідність із цим Законом № 361-IX та 79-IX.
	У зв’язку з цим, департаментом проведення інспекцій професійної діяльності підготовлено проект рішення НКЦПФР “Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”. 
Проект рішення НКЦПФР “Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі – проект змін) спрямований на удосконалення та уточнення окремих норм законодавства з питань запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, а також узгодження та покращання положень законодавчих актів, що змінюються, забезпечення реалізації положень нових міжнародних стандартів у сфері протидії відмиванню коштів та боротьби з фінансуванням тероризму.
Зазначеним проектом змін забезпечується адаптація та узгодження з нормами Закону № 361-IX, зокрема в частинні зміни назви нормативно-правового акту, уточнення положень щодо піднаглядних суб’єктів первинного фінансового моніторингу, питань перевірки та запровадження інструментарію щодо перевірки фактів замороження активів що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням.
Крім цього, проектом змін передбачено коригування видів перевірок які можуть здійснюватись НКЦПФР з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, шляхом вилучення безвиїзного типу перевірок.
Відповідно до норм Закону № 361-IX, НКЦПФР здійснює державне регулювання та нагляд за суб’єктами первинного фінансового моніторингу.
Прийняття проєкту регуляторного акта надасть можливість привести у відповідність до законодавства та вдосконалити організацію та проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за якими здійснює НКЦПФР.

Директор департаменту 
проведення інспекцій
професійної діяльності                                                                         О. Мисюра