Вимоги до договору про кореспондентські відносини
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
06.08.2013 N 1411
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
30 серпня 2013 р. за N 1497/24029
Вимоги до договору про кореспондентські відносини
I.Загальні положення
Ці Вимоги розроблені відповідно до Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України, Закону України “Про депозитарну систему України” та нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) щодо депозитарної діяльності.
II.Вимоги до Договору
дату та місце укладення;
реквізити сторін Договору;
предмет Договору;
права та обов’язки сторін;
порядок розрахунків за надані послуги;
відповідальність сторін;
порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами у процесі виконання, внесення змін чи розірвання Договору;
строк дії Договору, порядок внесення змін, припинення його дії.
(пункт 2 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 07.09.2017 р. N 673)
Реквізити сторін Договору мають містити повне найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ (ідентифікаційний код – для іноземного депозитарію-кореспондента) та банківські реквізити, відомості про контактні телефони та електронні адреси сторін, інформацію про документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписує Договір.
(пункт 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2018 р. N 700)
1) Договір має передбачати такі обов’язки Центрального депозитарію:
відкрити депозитарію-кореспонденту рахунок у цінних паперах протягом строку, встановленого Договором, після подання депозитарієм-кореспондентом визначених законодавством документів;
ознайомити депозитарія-кореспондента з внутрішніми документами (витягами з внутрішніх документів) Центрального депозитарію, які регламентують відносини депозитарію-кореспондента та Центрального депозитарію;
здійснювати облік цінних паперів, права за якими та права на які належать клієнтам депозитарію-кореспондента, а також клієнтам клієнта депозитарію-кореспондента, на рахунку в цінних паперах, відкритому депозитарію-кореспонденту;
(абзац четвертий підпункту 1 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2018 р. N 700)
здійснювати обслуговування рахунку в цінних паперах шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством та Договором;
виконувати депозитарні операції не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, якщо розпорядженням депозитарію-кореспондента або у Договорі не встановлений інший (більший) строк його виконання;
надавати депозитарію-кореспонденту або його представникові інформацію, що міститься у системі депозитарного обліку та власником якої він є, відповідно до визначених Договором умов;
надавати депозитарію-кореспонденту звіти (довідки про стан рахунку, звіти про виконані операції тощо) та/або повідомляти про виконання депозитарних операцій у формі, строк та спосіб, визначені законодавством та Договором;
повідомляти депозитарію-кореспонденту про проведення коригувальної операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, у строк та спосіб, визначений Договором;
повідомляти депозитарію-кореспонденту про проведення корпоративних операцій емітента;
закрити рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспонденту, відкритий Центральним депозитарієм, у порядку, передбаченому Договором та Положенням;
2) Договір має передбачати такі обов’язки депозитарію-кореспондента:
дотримуватись вимог законодавства та внутрішніх документів Центрального депозитарію, що регулюють відносини депозитарію-кореспондента та Центрального депозитарію, пов’язані з виконанням Договору;
надавати Центральному депозитарію інформацію, у тому числі інформацію про власників цінних паперів, належні їм цінні папери та операції з цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії, в порядку та у випадках, встановлених Комісією, та/або документи, які передбачені законодавством України та внутрішніми документами Центрального депозитарію як обов’язкові для подання або необхідні Центральному депозитарію для виконання дій згідно з законодавством та умовами Договору;
(абзац третій підпункту 2 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2018 р. N 700)
надавати Центральному депозитарію при отриманні відповідного розпорядження обліковий реєстр власників іменних цінних паперів (перелік власників іменних цінних паперів), який формується депозитарієм-кореспондентом відповідно до записів на рахунках у цінних паперах його клієнтів, а також клієнтів клієнта депозитарію-кореспондента, згідно з законодавством України у термін та способом, передбаченими Договором;
(абзац четвертий підпункту 2 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2018 р. N 700)
оплачувати послуги Центрального депозитарію згідно з умовами та строками, передбаченими Договором та тарифами, встановленими Центральним депозитарієм;
дотримуватись вимог Договору та чинного законодавства при наданні Центральному депозитарію розпоряджень на проведення депозитарних операцій;
3) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права Центрального депозитарію:
відмовляти в узятті до виконання розпоряджень депозитарію-кореспондента, якщо вони не відповідають вимогам Положення та внутрішнім документам Центрального депозитарію;
відмовляти в узятті до виконання розпоряджень депозитарію-кореспондента за умови несплати депозитарних послуг, що надаються Центральним депозитарієм, якщо це передбачено Договором;
вносити зміни до тарифів Центрального депозитарію, якщо це передбачено Договором, за умови обов’язкового повідомлення про такі зміни депозитарію-кореспонденту у встановлений Договором термін;
4) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права депозитарію-кореспондента:
отримувати від Центрального депозитарію інформацію про стан свого рахунку і про проведені операції на рахунку;
не надавати Центральному депозитарію інформацію та не проводити інші дії на вимогу Центрального депозитарію, якщо такі дії не відповідають умовам Договору та/або законодавству України;
5) Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки сторін, що не суперечать цим Вимогам та законодавству про депозитарну систему;
6) умови Договору не повинні позбавляти депозитарія-кореспондента прав, обмежувати в правах, передбачених законодавством України.
Відповідальність депозитарію-кореспондента та Центрального депозитарію визначається у Договорі відповідно до закону.
Обов’язковою умовою закриття рахунку в цінних паперах має бути відсутність на ньому цінних паперів.
Т. в. о. директора департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності |
О. Сальчук |
Зв'язатися з нами