The Commission establishes prudential standards and exercises prudential supervision over professional stock market participants within the scope of activities performed by such a participant on the basis of a license issued.
Professional participants submit to the Commission information on the results of calculating prudential norms and the data on the basis of which their calculation is carried out, in the manner and within the time limits specified by the regulatory acts of the Commission.
Prudential supervision in the stock market ensures transparency and controllability of the professional market participants and is also an effective tool for protecting the interests of investors.
Terms and procedure for submitting monthly data to the NCSSMC
| Учасник ринку | Строки подання | Нормативний акт |
|---|---|---|
| Торговці цінними паперами | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Компанії з управління активами | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІ Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Депозитарні установи | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Центральний депозитарій цінних паперів | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІ Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Фондові біржі | не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 глави 2 розділу ІІІ Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
| Особи, що провадять клірингову діяльність | не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним | Пункт 1 розділу ІІІ Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |