План-графік проведення заходів з відстеження результативності регуляторних актів Комісії на IІI квартал 2017 року
З А Т В Е Р Д Ж Е Н О Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2017 №413 Протокол засідання Комісії від 08.06.2017 №38 |
План-графік проведення заходів з відстеження результативності регуляторних актів Комісії на IІI квартал 2017 року
№ з/п |
Назва регуляторного акта |
Вид відстеження результативності регуляторного акта (базове, повторне, періодичне[1]) |
Назва структурного підрозділу, відповідального за здійснення відстеження |
1 |
Рішення Комісії від 17 березня 2016 року № 309 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 13 квітня 2016 року за № 551/28681 |
Повторне |
Департамент контрольно-правової роботи |
2 |
Рішення Комісії від 31 травня 2016 року № 617 «Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб’єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 червня 2016 року за № 871/29001 |
Повторне |
Департамент контрольно-правової роботи |
3 |
Рішення Комісії від 31 травня 2016 року № 615 «Про затвердження Змін до Порядку ведення реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 08 серпня 2016 року за № 1066/29196 |
Повторне |
Департамент систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринку цінних паперів та емітентів, та пруденційного нагляду |
4 |
Рішення Комісії від 31 серпня 2016 року № 771 «Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19 серпня 2016 року за № 1157/29287 |
Повторне |
Департамент регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
5 |
Рішення Комісії від 28 липня 2016 року № 808 «Про затвердження Змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами», зареєстроване в в Мінінстерстві юстиції України 19 серпня 2016 року за № 1157/29287 |
Повторне |
Департамент регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
6 |
Рішення Комісії від 14 травня 2013 року № 817 «Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовму ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії», зареєстроване в Мінінстерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 854/23386 |
Періодичне |
Департамент регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
7 |
Рішення Комісії від 14 травня 2013 року № 818 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовму ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з організації торгівлі на фондовму ринку», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 856/23388 |
Періодичне |
Департамент регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
8 |
Рішення Комісії від 28 травня 2013 року № 895 «Про внесення змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 17 червня 2013 року за № 981/23513 |
Періодичне |
Департамент регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
9 |
Рішення Комісії від 26 листопада 2013 року № 2410 «Про внесення змін до деяких нормативних актів», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 13 листопада 2013 року за № 1947/24479 |
Періодичне |
Департамент регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж |
10 |
Рішення Комісії від 03 липня 2012 року № 927 «Про затвердження Змін до Положення про порядок заміни особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19 липня 2012 року за № 1222/21534 |
Періодичне |
Департамент спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів |
11 |
Рішення Комісії від 23 липня 2013 року № 1282 «Про затвердження Положення про вимоги до радника з інвестиційних питань Накопичувального пенсійного фонду», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 13 серпня 2013 року за № 1389/23921 |
Періодичне |
Департамент спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів |
1 Поняття «базове», «повторне», «періодичне» відстеження результативності регуляторного акта вживаються у значенні, наведеному у статті 10 Закону України «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності».
Зв'язатися з нами