Порядок нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств
25.10.2012 | м. Київ | N 1518 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
16 листопада 2012 р. за N 1923/22235
Із змінами і доповненнями, внесеними
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 29 липня 2014 року N 973
Відповідно до пунктів 9 та 13 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та з метою приведення у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
Голова Комісії | Д. Тевелєв |
ПОГОДЖЕНО: | |
Голова Державної служби України з питань регуляторної політики та розвитку підприємництва |
М. Ю. Бродський |
Протокол засідання Комісії від 25 жовтня 2012 р. N 47 |
ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25.10.2012 N 1518Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2012 р. за N 1923/22235 |
за зверненням акціонера(ів) (їх представників за довіреністю), повноваження якого (яких) підтверджені випискою з рахунку в цінних паперах (особового рахунку), складеною на дату після повідомлення про проведення загальних зборів;
за зверненням посадової(их) особи (осіб) органів акціонерного товариства;
за зверненням депозитарної установи або Центрального депозитарію цінних паперів у випадку, якщо повноваження реєстраційної комісії та/або лічильної комісії за договором передані депозитарній установі або Центральному депозитарію цінних паперів (з доданням копії договору);
(абзац четвертий пункту 1 розділу II у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
за ініціативою Комісії та/або її територіальних органів.
річні або позачергові збори;
ініціаторів проведення загальних зборів (за наявності цієї інформації у заявника);
час та місце проведення реєстрації акціонерів на загальних зборах акціонерного товариства (додається копія повідомлення про проведення загальних зборів чи копія публікації повідомлення про проведення загальних зборів);
порядок денний загальних зборів акціонерів товариства;
державну частку в статутному капіталі акціонерного товариства (за наявності такої інформації).
Якщо до складу Представників Комісії входять працівники кількох структурних підрозділів центрального апарату Комісії та/або представники центрального апарату Комісії та/або територіального(их) органу(ів), рішення про призначення Представників Комісії для здійснення Нагляду оформлюється наказом Голови Комісії та Дорученням.
Склад Представників територіального органу Комісії, що здійснюють Нагляд, визначає керівник територіального органу Комісії.
Представники Комісії здійснюють Нагляд на підставі службового посвідчення та Доручення.
Доручення надається працівникам центрального апарату Комісії Головою або членом Комісії, який має відповідні повноваження згідно з розподілом обов’язків відповідно до наказу Голови Комісії.
Доручення працівникам територіальних органів Комісії надається керівником відповідного територіального органу Комісії згідно з наданими Комісією повноваженнями.
Керівник контрольної групи має право:
самостійно приймати рішення з питань організації та послідовності проведення Нагляду;
розподіляти між членами контрольної групи обов’язки щодо проведення Нагляду;
здійснювати повноваження, передбачені пунктом 4 розділу III цього Порядку;
у разі необхідності звертатися до органів внутрішніх справ, які відповідно до статті 10 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” зобов’язані вживати відповідних заходів.
Після отримання територіальним органом Комісії повідомлення, зазначеного в абзаці першому цього пункту, та у разі наявності Доручення, виданого територіальним органом Комісії щодо цього акціонерного товариства, таке Доручення негайно скасовується керівником цього територіального органу.
При особистому врученні Повідомлення зазначеній особі ставиться відмітка на копії повідомлення про його отримання. При цьому зазначаються прізвище, ім’я, по батькові цієї особи, дата та час отримання Повідомлення, підпис особи, яка отримала Повідомлення.
при направленні Повідомлення поштою – другий примірник Повідомлення, що містить вихідний реєстраційний номер Комісії або її територіального органу, та реєстр про відправлення кореспонденції;
при передачі Повідомлення факсом – інформація про проходження факсу;
при врученні під підпис особам, зазначеним у пункті 2 цього розділу, – відмітка на копії Повідомлення, а у випадку відмови в отриманні Повідомлення цими особами – відмітка про відмову (здійснюється керівником та членами контрольної групи та засвідчується їх підписами).
безперешкодно входити до місць, де проводяться загальні збори, реєстрація акціонерів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, за службовим посвідченням;
доступу до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення Нагляду;
вимагати надання письмових пояснень, документів (належним чином засвідчених копій), виписок, витягів з відповідних документів, які необхідні Представникам Комісії при здійсненні Нагляду, та іншу інформацію у посадових осіб акціонерного товариства та/або осіб, уповноважених на скликання загальних зборів, проведення реєстрації акціонерів (їх представників), проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, та/або представників юридичної особи, яка веде облік права власності на акції товариства, та/або акціонерів (їх представників) у зв’язку з реалізацією своїх повноважень щодо здійснення Нагляду;
відповідно до Доручення порушувати справи про правопорушення на ринку цінних паперів та складати акти про правопорушення на ринку цінних паперів (стосовно юридичних осіб);
складати протоколи про адміністративне правопорушення (стосовно фізичних або посадових осіб).
перевіряє повноваження посадових осіб акціонерного товариства, депозитарної установи або Центрального депозитарію цінних паперів у випадку, якщо повноваження реєстраційної комісії та/або лічильної комісії за договором передані такій особі, інших осіб, відповідальних за проведення реєстрації акціонерів (їх представників) та/або проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах, які повинні бути підтверджені відповідними документами;
(абзац другий пункту 6 розділу III у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
вручає під підпис голові або члену наглядової ради акціонерного товариства, або керівнику виконавчого органу акціонерного товариства (у разі їх відсутності – іншій особі, відповідальній за проведення реєстрації акціонерів (їх представників) та/або проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах) один примірник Доручення (у якому зазначено підставу щодо проведення Нагляду), про що робиться відмітка в другому примірнику Доручення;
представляє членів контрольної групи;
повідомляє про повноваження Представників Комісії згідно із Законами України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та “Про акціонерні товариства”;
обговорює та вирішує організаційні питання щодо здійснення Нагляду.
дотримуватись законодавства, яким встановлено порядок реєстрації акціонерів (їх представників), проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств;
забезпечити вільний доступ Представників Комісії до всіх приміщень, документів та іншої інформації, необхідних для проведення Нагляду та складання протоколу здійснення нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків (далі – Протокол), за формою, встановленою у додатку 3;
створити Представникам Комісії належні умови для здійснення Нагляду, у тому числі надати місце для роботи, можливість користуватися зв’язком, оргтехнікою, іншими послугами технічного характеру на їх вимогу за місцем проведення реєстрації акціонерів, проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків протягом часу, необхідного для здійснення Нагляду, складання Протоколу;
надавати документи (належним чином засвідчені копії), виписки, витяги з документів та іншу інформацію, необхідну Представникам Комісії при здійсненні Нагляду.
відповідність наданого для реєстрації акціонерів переліку акціонерів акціонерного товариства, які мають право на участь у загальних зборах, вимогам, установленим законодавством про депозитарну систему України та акціонерні товариства;
(абзац другий пункту 8 розділу III у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
повноваження реєстраційної комісії та її членів;
відповідність документів, які підтверджують право участі акціонерів (їх представників за довіреністю) у загальних зборах, вимогам законодавства про цінні папери та акціонерні товариства і наявність підстав щодо відмови в реєстрації;
наявність кворуму загальних зборів згідно з наданим протоколом реєстраційної комісії.
абзац шостий пункту 8 розділу III виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
відповідність переліку питань, які розглядаються загальними зборами, порядку денному, затвердженому наглядовою радою акціонерного товариства (у разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 Закону України “Про акціонерні товариства”, – порядку денному, затвердженому акціонерами, які цього вимагають), та порядку денному, оприлюдненому згідно із законом;
(абзац другий пункту 9 розділу III у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
повноваження лічильної комісії та її членів;
відповідність процедур голосування та підрахунку голосів вимогам законодавства про цінні папери та акціонерні товариства.
Посадові особи акціонерного товариства та/або особи, уповноважені на скликання загальних зборів, проведення реєстрації акціонерів (їх представників), проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, та/або представники юридичної особи, яка веде облік права власності на акції товариства, завіряють копії документів на вимогу контрольної групи для приєднання їх до протоколу Нагляду.
Сторінки Протоколу нумеруються та підписуються керівником та всіма членами контрольної групи. До Протоколу додаються документи згідно з переліком, зазначеним у Протоколі.
Запис в Протоколі про ненадання посадовими особами акціонерного товариства та/або особами, уповноваженими на скликання загальних зборів, проведення реєстрації акціонерів (їх представників), проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, та/або представниками юридичної особи, яка веде облік права власності на акції товариства, та/або акціонерами (їх представниками) письмових пояснень, документів (належним чином засвідчених копій), виписок, витягів із відповідних документів та іншої інформації, які необхідні Представникам Комісії при здійсненні Нагляду, може бути підставою для проведення позапланової перевірки акціонерного товариства з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства при скликанні та проведенні загальних зборів акціонерів товариства в порядку, встановленому Комісією.
(абзац другий пункту 4 розділу IV у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
(пункт 6 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
(пункт 3 розділу V у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
Директор департаменту контрольно-правової роботи |
О. Мисюра |
Додаток 1 до Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств |
__ примірник |
(необхідне підкреслити)
_________________________________________________________________ (повне найменування акціонерного товариства)Я, __________________________________________________________________________________, (посада, прізвище, ім’я та по батькові) на підставі статті 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та статті 40 Закону України “Про акціонерні товариства” доручаю:1. _________________________________________ – керівнику робочої групи; (посада, прізвище, ім’я та по батькові)2. _________________________________________ – члену робочої групи (посада, прізвище, ім’я та по батькові)здійснити нагляд за ___________________________________________________________________ (необхідне вписати: реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства) ___________________________________________________________________________________. (повне найменування акціонерного товариства) Підставою щодо здійснення нагляду є ___________________________________________________. На підставі цього Доручення Представники Комісії мають права, передбачені Законами України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, “Про акціонерні товариства” та Порядком нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 жовтня 2012 року N 1518, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України “___” ____________ 20__ року за N ______, а саме мають право: безперешкодно входити до місць, де проводяться загальні збори, реєстрація акціонерів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, за службовим посвідченням; мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення Нагляду; вимагати надання письмових пояснень, документів (належним чином засвідчених копій), виписок, витягів з відповідних документів, які необхідні Представникам Комісії при здійсненні Нагляду, та іншу інформацію у посадових осіб акціонерного товариства та/або осіб, уповноважених на скликання загальних зборів, проведення реєстрації акціонерів (їх представників), проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, та/або представників юридичної особи, яка веде облік права власності на акції товариства, та/або акціонерів (їх представників) у зв’язку з реалізацією своїх повноважень щодо здійснення Нагляду. У разі виявлення правопорушень законодавства про цінні папери доручаю: Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам. Доручення дійсне до “___” ____________ 20__ року. |
||
___________________________ (посада уповноваженої особи)М. П. |
______________________ (підпис) |
__________________________ (прізвище, ім’я та по батькові) |
Додаток 2 до Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств |
__________________________________________________ __________________________________________________ __________________________________________________ __________________________________________________ (повне найменування акціонерного товариства, місцезнаходження) |
(необхідне підкреслити)
На підставі статті 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, статті 40 Закону України “Про акціонерні товариства” та Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 жовтня 2012 року N 1518, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України “___” ____________ 20__ року за N ______, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) призначені представники для здійснення нагляду за ____________________________________________________________________________________. (необхідне вписати: реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства)Підставою для здійснення нагляду є _____________________________________________________.Відповідно до статті 40 Закону України “Про акціонерні товариства” посадові особи акціонерного товариства зобов’язані забезпечити вільний доступ представників Комісії до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств.У зв’язку з реалізацією повноважень Представниками Комісії вимагаємо надати керівнику робочої групи документи та іншу інформацію згідно з нижченаведеним переліком.1. __________________________________________________________________________________. 2. __________________________________________________________________________________. 3. __________________________________________________________________________________. |
||
Начальник територіального управління | _____________ (підпис) |
________________________ (прізвище, ім’я та по батькові) |
або
Керівник структурного підрозділу центрального апарату Комісії, на який покладено функції щодо організації, координації та здійснення контрольно-ревізійної діяльності |
||
_____________ (підпис) |
_______________________ (прізвище, ім’я та по батькові) |
Додаток 3 до Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств (пункт 7 розділу III) |
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
(необхідне підкреслити)
_____________________________________________________________________________________ (найменування акціонерного товариства) |
|
__________________________________ (дата складання протоколу) |
____________________ (місце складання протоколу) |
Місцезнаходження товариства: __________________________________________________________
Код за ЄДРПОУ: ______________________________________________________________________ Фактичне місце проведення реєстрації акціонерів: __________________________________________ Дата та час початку реєстрації акціонерів: _________________________________________________ Дата та час закінчення реєстрації акціонерів: _______________________________________________ Контроль за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства проводиться на підставі доручення від “___” ____________ 20__ року N __________ контрольною групою у складі: керівника контрольної групи – __________________________________________________________, Посада та П. І. Б. керівника виконавчого органу товариства: Склад реєстраційної комісії (якщо повноваження реєстраційної комісії передані депозитарній установі / Центральному депозитарію цінних паперів додатково зазначаються найменування юридичної особи, серія, номер, дата видачі ліцензії, прізвище та ініціали керівника): _____________________________________________________________________________________ Підставою для проведення Комісією контролю за реєстрацією акціонерів є: |
Звернення акціонера(ів) (його (їх) представників за довіреністю) | |
Звернення посадової(их) особи (осіб) органів акціонерного товариства | |
Звернення депозитарної установи або Центрального депозитарію цінних паперів акціонерного товариства | |
Ініціатива Комісії та/або її територіальних органів |
Відомості про реєстрацію випуску акцій: |
Свідоцтво про державну реєстрацію випуску акцій (реєстраційний номер) | N |
Код ISIN |
Статутний капітал акціонерного товариства складає _______________ (грн), розподілений на |
Кількість акцій: простих привілейованих |
|
Кількість викуплених акціонерним товариством власних акцій, шт. | |
Загальна кількість голосуючих акцій |
Акціонерне товариство повідомлено про призначення Представників Комісії для здійснення Нагляду листом від ______________________ N ____________________
Вид загальних зборів: чергові/позачергові (необхідне підкреслити) Реєстрація акціонерів здійснювалася на підставі переліку акціонерів, складеного станом на Наявність контролю за реєстрацією зі сторони осіб, що є власниками 10 і більше відсотків простих акцій _________________________________________________________________________________ За даними реєстраційної (лічильної, мандатної) комісії: |
Загальна кількість зареєстрованих реєстраційною комісією акцій (голосів), % | |
Загальна кількість зареєстрованих реєстраційною комісією привілейованих акцій (голосів), % | |
Необхідна для кворуму кількість акцій (голосів), % | |
Необхідна для кворуму кількість привілейованих акцій (голосів), % | |
Кількість акцій (голосів), що не беруть участь у голосуванні, % |
Під час проведення нагляду за реєстрацією акціонерів контрольною групою встановлено: _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ |
N з/п |
Виявлене порушення | Пункт та/або стаття | Нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено |
Нагляд за проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства
Фактичне місце проведення загальних зборів: ______________________________________________ Час початку загальних зборів: ______________________________________ Час закінчення загальних зборів: ___________________________________ Лічильна комісія у складі: _______________________________________________________________ |
N з/п |
Питання порядку денного | Спосіб голосування |
Наявність у бюлетені реквізитів, визначених частиною другою статті 43 Закону України “Про акціонерні товариства” ________________________________________________________________
Під час проведення нагляду за проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства контрольною групою встановлено: Виявлені під час нагляду за проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства порушення: |
N з/п |
Виявлене порушення | Пункт та/або стаття | Нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено |
Перелік документів, що додаються до цього протоколу: |
N з/п |
Назва документа, реквізити | Кількість аркушів |
Керівник контрольної групи | ___________________ (підпис) |
_______________________________ (прізвище, ініціали) |
Член контрольної групи | ___________________ (підпис) |
_______________________________ (прізвище, ініціали) |
Примірник протоколу отримав | _______________________________ (посада, прізвище, ім’я та по батькові, підпис) |
__________________ (дата) |
(додаток 3 у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. N 973)
____________
© ТОВ “Інформаційно-аналітичний центр “ЛІГА”, 2017 © ТОВ “ЛІГА ЗАКОН”, 2017 |
Зв'язатися з нами