НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я

28.12.2017 м. Київ № 949

Про відмову в погодженні набуття
Пекельним О. В. істотної участі
у професійному учаснику фондового
ринку ТОВ «КУА «ГРЮНВАЛЬД ЕССЕТ
МЕНЕДЖМЕНТ»

Відповідно до вимог статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління, затвердженого рішенням НКЦПФР від 13.03.2012 року № 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.04.2012 року за N 635/20948 (із змінами), (далі-Порядок) та документів, наданих Пекельним О. В. за вх. № 36410 від 11.12.2017р. (далі – пакет документів) щодо погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку – ТОВ «КУА «ГРЮНВАЛЬД ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ»,

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

В И Р І Ш И Л А:

1. Відмовити в погодженні набуття істотної участі Пекельним О. В. у професійному учаснику фондового ринку ТОВ «КУА «ГРЮНВАЛЬД ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (ідентифікаційний код юридичної особи 38764421) з підстав, визначених підпунктом 1 пункту 7 розділу V Порядку, а саме:
– інформація, наведена в п.9 р. І анкети (додаток 5 до Порядку) є неповною;
– інформація, наведена в п.5 р. ІІ анкети (додаток 5 до Порядку) є недостовірною;
– п.4 р. ІІ та р. ІV анкети (додаток 5 до Порядку) не містять відповідної інформації;
– документи, подані на виконання абз.3 пп.3 п.4 р.ІІ Порядку не відповідають вимогам, що визначені абз.7 п.1 р.ІІ Порядку;
– фінансовий (майновий стан) Пекельного О. В. не відповідає вимогам, що визначені абз.5 п.3 р. ІV Порядку;
– інформація про юридичних осіб, у яких Пекельний О. В. є керівником та/або контролером в табл. 2 анкети (додаток 6 до Порядку), є недостовірною;
– документи, подані на виконання пп.7 п.4 р.ІІ Порядку не містять інформацію чи призведе набуття істотної участі Пекельним О. В. в ТОВ «КУА «ГРЮНВАЛЬД ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» до монополізації, чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині відповідно до законодавства з питань захисту економічної конкуренції;
– відсутні документи, подання яких передбачено абз.3 пп.4 п.4 р.ІІ Порядку.

2. Департаменту ліцензування професійних учасників фондового ринку (О. Симоненко) забезпечити повідомлення ТОВ «КУА «ГРЮНВАЛЬД ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» та Пекельного О. В. про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР Д. Тарабакіна.

Голова Комісії Т. Хромаєв

Протокол засідання Комісії
від 28 грудня 2017 № 79