Про затвердження змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
10.01.2017 м. Київ № 1
Про затвердження змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку | Зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 03 лютого 2017 року за № 148/30016 |
Відповідно до пунктів 10 та 15 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
Протокол засідання Комісії
від 10.01.2017 № 1
АТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
10 січня 2017 року № 1
Зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 03 лютого 2017 року
за № 148/30016
Зміни до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
У таблиці 1 додатка 15:
у назві слово «мінімального» виключити;
рядок 11 викласти в такій редакції:
«Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн»;
рядок 13 викласти в такій редакції:
«Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн»;
рядок 14 виключити.
У зв’язку з цим рядки 15 – 29 вважати відповідно рядками 14 – 28;
доповнити таблицю 1 після рядка 16 новим рядком 17 такого змісту:
«Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн».
У зв’язку з цим рядки 17 – 28 вважати відповідно рядками 18 – 29;
рядки 20 – 22 викласти в такій редакції:
«Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн»;
доповнити таблицю 1 після рядка 22 новим рядком 23 такого змісту:
«Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн».
У зв’язку з цим рядки 23 – 29 вважати відповідно рядками 24 – 30.
Директор департаменту систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринку цінних паперів та емітентів, та пруденційного нагляду
К. Рафальська
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
10 січня 2017 року № 1
Зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 03 лютого 2017 року
за № 149/30017
Зміни до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
У додатку 17:
рядок 10 викласти в такій редакції:
«Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн»;
рядок 12 викласти в такій редакції:
«Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн»;
рядок 13 виключити.
У зв’язку з цим рядки 14 – 28 вважати відповідно рядками 13 – 27;
доповнити додаток після рядка 15 новим рядком 16 такого змісту:
«Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн».
У зв’язку з цим рядки 16 – 27 вважати відповідно рядками 17 – 28;
рядки 19 – 21 викласти в такій редакції:
«Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн»;
доповнити додаток після рядка 21 новим рядком 22 такого змісту:
«Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн».
У зв’язку з цим рядки 22 – 28 вважати відповідно рядками 23 – 29.
Директор департаменту систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринку цінних паперів та емітентів, та пруденційного нагляду
К. Рафальська
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
10 січня 2017 року № 1
Зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 03 лютого 2017 року
за № 150/30018
Зміни до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Пункт 3 розділу ІІ викласти в такій редакції:
«3. Щомісячні Дані депозитарної установи (крім банків та депозитарних установ, що поєднують діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами) складаються з:
1) довідки про пруденційні нормативи депозитарної установи (додаток 2);
2) довідки про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів (додаток 13);
3) довідки про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат (додаток 14);
4) довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 15).
До складу щомісячних даних за січень входить річна фінансова звітність, вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.».
1) у додатку 2:
доповнити додаток після рядка 5 новим рядком 6 такого змісту:
«Розмір власних коштів2, грн».
У зв’язку з цим рядки 6 – 8 вважати відповідно рядками 7 – 9;
доповнити додаток новою виноскою такого змісту:
«2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.»;
2) у додатку 13:
рядок 11 викласти в такій редакції:
«Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн»;
рядок 13 викласти в такій редакції:
«Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн»;
рядок 14 виключити.
У зв’язку з цим рядки 15 – 29 вважати відповідно рядками 14 – 28;
доповнити додаток після рядка 16 новим рядком 17 такого змісту:
«Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн».
У зв’язку з цим рядки 17 – 28 вважати відповідно рядками 18 – 29;
рядки 20 – 22 викласти в такій редакції:
«Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн»;
доповнити додаток після рядка 22 новим рядком 23 такого змісту:
«Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн».
У зв’язку з цим рядки 23 – 29 вважати відповідно рядками 24 – 30.
Директор департаменту систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринку цінних паперів та емітентів, та пруденційного нагляду
К. Рафальська
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
10 січня 2017 року № 1
Зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 03 лютого 2017 року
за № 151/30019
Зміни до Положення
про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1) у додатку 9:
рядок 6 викласти в такій редакції:
«Розмір регулятивного капіталу1, грн»;
рядок 9 викласти в такій редакції:
«Коефіцієнт абсолютної ліквідності 2, 3, 4»;
доповнити додаток новою виноскою такого змісту:
«4 Не заповнюється у разі, якщо поточні зобов’язання (грн) дорівнюють нулю.»;
2) у додатку 11:
у назві додатка слово «мінімального» виключити;
рядок 13 викласти в такій редакції:
«Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн»;
рядок 15 викласти в такій редакції:
«Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн»;
рядок 16 виключити.
У зв’язку з цим рядки 17 – 31 вважати відповідно рядками 16 – 30;
доповнити додаток після рядка 18 новим рядком 19 такого змісту:
«Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн».
У зв’язку з цим рядки 19 – 30 вважати відповідно рядками 20 – 31;
рядки 22 – 24 викласти в такій редакції:
«Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн»;
доповнити додаток після рядка 24 новим рядком 25 такого змісту:
«Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн».
У зв’язку з цим рядки 25 – 31 вважати відповідно рядками 26 – 32;
«Поточні фінансові інвестиції, крім поточних фінансових інвестицій у цінні папери, що не перебувають в біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), або щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку, обіг яких або торгівлю якими на будь-якій фондовій біржі зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також поточних фінансових інвестицій у цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, та у корпоративні права в іншій, ніж цінні папери, формі, грн».
Директор департаменту
систематизації та аналізу фінансової
звітності учасників ринку цінних паперів
та емітентів, та пруденційного нагляду К. Рафальська
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
10 січня 2017 року № 1
Зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 03 лютого 2017 року
за № 152/30020
Зміни до Положення
про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
1) в абзаці першому пункту 2 слово «мінімального» виключити;
2) у пункті 3 слово «мінімального» виключити.
1) у додатку 6:
доповнити додаток після рядка 6 новим рядком 7 такого змісту:
«Розмір регулятивного капіталу1 (грн)».
У зв’язку з цим рядки 7 – 11 вважати відповідно рядками 8 – 12;
рядок 11 викласти в такій редакції:
«Коефіцієнт абсолютної ліквідності 2, 3»;
доповнити додаток новою виноскою такого змісту:
«3 Не заповнюється у разі, якщо поточні зобов’язання (грн) дорівнюють нулю.»;
2) у додатку 7:
у назві додатка слово «мінімального» виключити;
рядок 13 викласти в такій редакції:
«Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) (грн)»;
рядок 15 викласти в такій редакції:
«Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав (грн)»;
рядок 16 виключити.
У зв’язку з цим рядки 17 – 31 вважати відповідно рядками 16 – 30;
доповнити додаток після рядка 18 новим рядком 19 такого змісту:
«Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році (грн)».
У зв’язку з цим рядки 19 – 30 вважати відповідно рядками 20 – 31;
рядки 22 – 24 викласти в такій редакції:
«Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн)
Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) (грн)
Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій (грн)»;
доповнити додаток після рядка 24 новим рядком 25 такого змісту:
«Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів (грн)».
У зв’язку з цим рядки 25 – 31 вважати відповідно рядками 26 – 32;
рядок 7 викласти в такій редакції:
«Розмір зобов’язань (грн)»;
рядок 12 викласти в такій редакції:
«Поточні фінансові інвестиції, крім поточних фінансових інвестицій у цінні папери, що не перебувають в біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), або щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку, обіг яких або торгівлю якими на будь-якій фондовій біржі зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також поточних фінансових інвестицій у цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, та у корпоративні права в іншій, ніж цінні папери, формі (грн)»;
рядок 13 викласти в такій редакції:
«Цінні папери, які перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж (грн)»;
рядок 16 викласти в такій редакції:
«Цінні папери, які не перебувають у біржовому реєстрі, але перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж, крім цінних паперів венчурних інвестиційних фондів (грн)»;
рядок 19 викласти в такій редакції:
«Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (грн)»;
рядок 23 викласти в такій редакції:
«Цінні папери венчурних інвестиційних фондів, які перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж (грн)»;
доповнити додаток після рядка 23 новим рядком 24 такого змісту:
«Цінні папери, які не перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж, крім цінних паперів венчурних інвестиційних фондів (грн)».
У зв’язку з цим рядки 24 – 35 вважати відповідно рядками 25 – 36;
рядок 28 викласти в такій редакції:
«Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав (грн)»;
рядок 29 виключити.
У зв’язку з цим рядки 30 – 36 вважати відповідно рядками 29 – 35;
рядок 33 викласти в такій редакції:
«Цінні папери, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації (грн)»;
доповнити додаток після рядка 33 новим рядком 34 такого змісту:
«Цінні папери венчурних інвестиційних фондів, які не перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж (грн)».
У зв’язку з цим рядки 34, 35 вважати відповідно рядками 35, 36.
Директор департаменту
систематизації та аналізу фінансової
звітності учасників ринку цінних паперів
та емітентів, та пруденційного нагляду К. Рафальська
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
10 січня 2017 року № 1
Зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 03 лютого 2017 року
за № 153/30021
Зміни до Положення
про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
1) у підпункті 3.6 пункту 3 глави 1 слова «вартості високоліквідних активів» замінити словами «коефіцієнта абсолютної ліквідності»;
2) у пункті 2 глави 3 слова «вартості високоліквідних активів» замінити словами «коефіцієнта абсолютної ліквідності».
1) у додатку 4:
рядок 5 викласти в такій редакції:
«Коефіцієнт абсолютної ліквідності 1, 2, 3»;
доповнити додаток новою виноскою такого змісту:
«3 Не заповнюється у разі, якщо поточні зобов’язання (грн) дорівнюють нулю.»;
2) у додатку 6:
рядок 10 викласти в такій редакції:
«Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн»;
рядок 12 викласти в такій редакції:
«Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн»;
рядок 13 виключити.
У зв’язку з цим рядки 14 – 30 вважати відповідно рядками 13 – 29;
доповнити додаток після рядка 15 новим рядком 16 такого змісту:
«Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн».
У зв’язку з цим рядки 16 – 29 вважати відповідно рядками 17 – 30;
рядки 19 – 21 викласти в такій редакції:
«Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн»;
доповнити додаток після рядка 21 новим рядком 22 такого змісту:
«Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн».
У зв’язку з цим рядки 22 – 30 вважати відповідно рядками 23 – 31;
3) у додатку 8:
у назві додатка слова «вартості високоліквідних активів» замінити словами «коефіцієнта абсолютної ліквідності»;
рядок 5 викласти в такій редакції:
«Поточні фінансові інвестиції, крім поточних фінансових інвестицій у цінні папери, що не перебувають в біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), або щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку, обіг яких або торгівлю якими на будь-якій фондовій біржі зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також поточних фінансових інвестицій у цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, та у корпоративні права в іншій, ніж цінні папери, формі, грн»;
доповнити додаток після рядка 6 новим рядком 7 такого змісту:
«Поточні зобов’язання, грн».
У зв’язку з цим рядки 7 – 9 вважати відповідно рядками 8 – 10.
Директор департаменту
систематизації та аналізу фінансової
звітності учасників ринку цінних паперів
та емітентів, та пруденційного нагляду К. Рафальська
Зв'язатися з нами