НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ
ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
__________2018 м. Київ №
Про внесення змін до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до абзацу шостого пункту 2 статті 28 розділу V Закону України «Про депозитарну систему України», пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Закону України від 15.05.2018 № 2418 – VIII «Про внесення змін до деяких законів України щодо сприяння залучення іноземних інвестицій»,
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1) у пункті 3 розділу І:
абзац третій викласти в такій редакції:
«власник пакета акцій – особа (крім нотаріуса, на депозит якого внесені цінні папери, та номінального утримувача), на рахунку у цінних паперах якої у депозитарній установі, у номінального утримувача/клієнта номінального утримувача обліковуються права на голосуючі акції певного емітента у кількості, що становить 5 відсотків і більше статутного капіталу такого емітента;»;
доповнити пункт після абзацу п’ятого новим абзацом такого змісту:
«іноземна фінансова установа – іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) (крім іноземної фінансової установи, яка зареєстрована в державі, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави), в якій депозитарна установа на підставі відповідного договору відкрила рахунок (рахунки) для забезпечення надання своїм клієнтам послуг з обліку цінних паперів іноземних емітентів та обмежень щодо таких цінних паперів, реєстрації переходу права власності на відповідні цінні папери та інших послуг, передбачених законодавством такої держави”;
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
«номінальний утримувач – іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), відповідає встановленим Комісією вимогам та відповідно до законодавства держави, в якій її зареєстровано, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери, у тому числі в інших державах на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами»;
2) у розділі ІІ:
у пункті 2:
в абзаці першому після слів «додаток 1» доповнити словами «, Довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою з цінними паперами, які обліковуються на її рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі (додаток 16).»;
в абзаці другому після слів «погашенням випуску цінних паперів» доповнити словами «, виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону України «Про акціонерні товариства»;
у підпункті 2 пункту 4 слова «власниками цінних паперів» замінити словами « депонентами, номінальними утримувачами»;
пункт 5 доповнити новим підпунктом 3 такого змісту:
«3) довідки про факт порушення номінальним утримувачем встановлених законом вимог щодо розкриття інформації» (додаток 17).»;
4) у пункті 4 розділу ІІІ:
абзаци третій – четвертий викласти в такій редакції:
«2) збільшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів – власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
3) зменшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів – власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;»;
абзаци сьомий – восьмий викласти в такій редакції:
«6) збільшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів – власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
7) зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів – власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;»;
5) додатки 1, 4 – 6 та 9 викласти в новій редакції (додаються);
6) доповнити Положення новими додатками 16, 17 (додається).
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Голова Комісії Т. Хромаєв
Зв'язатися з нами