Звіт про періодичне відстеження результативності рішення Комісії від 01.10.2013 року №2073

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про конвертацію цінних паперів інституту спільного інвестування» розроблено на виконання Плану організації підготовки проектів актів, необхідних для забезпечення реалізації Закону України «Про інститути спільного інвестування» від 5 липня 2012 року № 5080-VI, схваленого на засіданні Кабінету Міністрів України 19 вересня 2012 року (далі – План організації) з метою приведення у відповідність до Закону України «Про інститути спільного інвестування» (далі – Закон).

Статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) має право, у тому числі, розробляти і затверджувати з питань, що належать до її компетенції, обов’язкові для виконання нормативні акти.

Пунктом 4 статті 60 Закону встановлено що порядок конвертації цінних паперів інституту спільного інвестування встановлюється Комісією.

Регуляторний акт встановлює вимоги щодо порядку конвертації цінних паперів одного інституту спільного інвестування в цінні папери іншого інституту спільного інвестування, активи яких перебувають в управлінні однієї компанії з управління активами.

Відстеження результативності регуляторного акта здійснювалося шляхом аналізу офіційної статистичної інформації щодо розміру надходжень до державного бюджету, пов’язаних з дією акта, кількості компаній з управління активами інститутів спільного інвестування, на які поширюватиметься дія акта.

Значення інших показників результативності були отримані шляхом проведення соціологічного опитування методом узагальнення та аналізу пропозицій, зауважень отриманих від фізичних, юридичних осіб професійних учасників фондового ринку та їх об’єднань.

Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів у зв’язку з дією акта не змінився, оскільки актом не передбачено стягнення плати з суб’єктів господарювання.

Дія регуляторного акта на сьогодні поширюється на осіб, що здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у кількості понад 290 юридичних осіб.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами господарювання у зв’язку з дією акта, не змінився.

Рівень поінформованості суб’єктів господарювання з основних положень акта є високим, оскільки вказаний регуляторний акт Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розміщувався на її офіційному сайті http//www.nssmsc.gov.ua.

Показником результативності дії цього регуляторного акта є досягнення цілей, зазначених у розділі 3 цього звіту.

Регуляторний акт має високий ступінь досягнення визначених цілей, результати реалізації його положень мають позитивну динаміку, він не потребує змін чи доповнень.

Регуляторний акт встановлює вимоги щодо порядку конвертації цінних паперів одного інституту спільного інвестування в цінні папери іншого інституту спільного інвестування, активи яких перебувають в управлінні однієї компанії з управління активами, визначає умови вилучення з обігу та обміну цінних паперів інститутів спільного інвестування під час конвертації та встановлює особливий порядок здійснення конвертації у разі ліквідації інституту спільного інвестування або подовження строку діяльності строкового інституту спільного інвестування.

Прийняття регуляторного акта сприяло:

збільшенню прозорості та відкритості на фондовому ринку;

підвищенню рівня захисту інтересів учасників інститутів спільного інвестування;

приведенню нормативно-правової бази Комісії у відповідність до законодавства;

нормативному врегулюванню зазначеної сфери діяльності та створення умов для ефективної діяльності учасників фондового ринку;

запобіганню порушенням законодавства на ринку цінних паперів;

підвищенню державного регулювання та контролю у цій сфері.