Звіт про повторне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 20.06.2013 №1104

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду» (далі – Рішення) та проект відповідного Положення (далі – регуляторний акт) розроблено відповідно до пункту 3 частини 2 статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Законів України «Про цінні папери та фондовий ринок» та «Про інститути спільного інвестування» (далі – Закон) з метою приведення у відповідність до Закону та удосконалення порядку реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, формування нормативно-правової бази Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) у сфері спільного інвестування.

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Комісія, зокрема, шляхом прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів. Також вищезазначеним законом визначено, що Комісія встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів.

Відстеження результативності регуляторного акта здійснювалося шляхом аналізу офіційної статистичної інформації щодо розміру надходжень до державного бюджету, пов’язаних з дією акта, кількості компаній з управління активами інститутів спільного інвестування, на які поширюватиметься дія акта.

Значення інших показників результативності були отримані шляхом проведення соціологічного опитування методом узагальнення та аналізу пропозицій, зауважень отриманих від фізичних, юридичних осіб професійних учасників фондового ринку та їх об’єднань.

Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів у зв’язку з дією акта не змінився, оскільки актом не передбачено стягнення плати з суб’єктів господарювання.

Дія регуляторного акта на сьогодні поширюється на осіб, що здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у кількості понад 290 юридичних осіб.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами господарювання у зв’язку з дією акта, не змінився.

Рівень поінформованості суб’єктів господарювання з основних положень акта є високим, оскільки вказаний регуляторний акт Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розміщувався на її офіційному сайті http//www.nssmsc.gov.ua.

Показником результативності дії цього регуляторного акта є досягнення цілей, зазначених у розділі 3 цього звіту.

Регуляторний акт має високий ступінь досягнення визначених цілей, результати реалізації його положень мають позитивну динаміку, він не потребує змін чи доповнень.

Регуляторним актом визначено:

послідовність дій емітента з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, виключний перелік документів, що подаються до Комісії з метою погодження проекту статуту та реєстрації випуску акцій такого фонду з метою формування початкового статутного капіталу;

встановлено порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспекту емісії цих акцій, перелік документів, які компанія з управління активами подає до Комісії для такої реєстрації, вимоги до проспекту емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду.

Прийняття зазначеного регуляторного акта сприяло:

удосконаленню порядку реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду;

приведенню порядку реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду у відповідність до Закону;

зменшенню кількості відмов у реєстрації проспекту емісії (змін до нього) та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду при поданні до Комісії відповідних документів;

запобіганню порушенням законодавства на ринку цінних паперів;

захисту прав та інтересів учасників корпоративних інвестиційних фондів.