Сайт працює в режимі дослідної експлуатації

Правозастосування

ФОРМА ЗВЕРНЕННЯ
Заповніть обов'язкові поля
Невірний формат пошти
Заповніть зворотню адресу
Повідомлення відправлене
Заявник*
Вид звернення*
Адреса*
ПІБ контактної особи*
Наступний крок
Зв'язатися
з нами

Одним із важливих напрямів роботи Комісії є створення сприятливих умов для правового функціонування фондового ринку. Зокрема, це запобігання правопорушенням, а в разі їх виявлення – спрямування зусиль на оперативне та всебічне розслідування і вжиття заходів для їх недопущення у подальшому.

Основні завдання:

  • Захист інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання порушень законодавства на ринку цінних паперів, невідворотного застосування санкцій за правопорушення;
  • Припинення триваючих зловживань на фондовому ринку;
  • Попередження протиправної поведінки шляхом порушення справ про правопорушення з відповідними наслідками у вигляді накладення санкцій за правопорушення.

Функції,  що виконуються департаментом правозастосування:

  • Аналіз отриманих матеріалів, підготовка правових висновків за фактами виявлених правопорушень та організація роботи щодо стягнення штрафів;
  • Правова допомога з питань виявлення та кваліфікації порушень норм чинного законодавства на ринку цінних паперів та вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • Встановлення наявності ознак правопорушень на ринку цінних паперів;
  • Порушення справ про правопорушення на підставі отриманих матеріалів;
  • Повне супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів, справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • Розгляд звернень від фізичних та юридичних осіб, органів виконавчої влади, громадських об’єднань, а також державних органів, в тому числі запитів про надання публічної інформації з питань правозастосування на ринку цінних паперів;
  • Розробка проектів нормативно-правових актів з питань правозастосування;
  • Контроль за сплатою штрафів, що накладаються уповноваженими особами центрального апарату НКЦПФР на порушників законодавства;
  • Позовна робота стосовно стягнення фінансових санкцій, проведення аналізу її результатів;
  • Забезпечення в межах компетенції оскарження судових рішень за результатами розгляду судових справ.
Список названий документов
Реестр

1 2 3 10 422
Код за ЄДРПОУ
Назва юридичної особи
Тип порушення
Тип документу
Дата затвердження
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Неподання, подання не в повному обсязі, та/або подання недостовірної інформації до НКЦПФР Розпорядження 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Нерозміщення, розміщення не в повному обсязі, та/або розміщення недостовірної інформації в ОБД Розпорядження 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Неподання, подання не в повному обсязі, та/або подання недостовірної інформації до НКЦПФР Розпорядження 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації Розпорядження 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Нерозміщення, розміщення не в повному обсязі, та/або розміщення недостовірної інформації в ОБД Розпорядження 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Неподання, подання не в повному обсязі, та/або подання недостовірної інформації до НКЦПФР Постанова 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Нерозміщення, розміщення не в повному обсязі, та/або розміщення недостовірної інформації в ОБД Постанова 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Неподання, подання не в повному обсязі, та/або подання недостовірної інформації до НКЦПФР Постанова 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації Постанова 10.10.2017
37249988 ПАТ "ПРОФІНАНС" Порушення вимог законодавства про цінні папери Постанова 10.10.2017

Правозастосування на ринку ЦП

  Правозастосування в центральному апараті НКЦПФР станом на 31.12.16
№ п/п Назва показника кількість сума
1 Розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів, всього 764  
  - на юридичних осіб 746  
  - фізичних осіб 18  
1.1 Накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, всього 575 9218147
  - на юридичних осіб 557 9181937
  - фізичних осіб 18 36210
1.2 Винесено попереджень 133  
1.3 Закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів 21  
  юридичним особам 21  
  фізичним особам    
1.4 Зупинення дії ліцензії 2  
1.5 Анулювання ліцензій 33  
1.6 Зупинення обігу акцій    
2 Сплачено штрафів, всього: 317 2892490
2.1 В т.ч.  – юридичними особами 304 2875320
2.2 В т.ч. – фізичними особами 13 17170
3 Винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери 343