Сайт працює в режимі дослідної експлуатації

Правозастосування

ФОРМА ЗВЕРНЕННЯ
Заповніть обов'язкові поля
Невірний формат пошти
Заповніть зворотню адресу
Повідомлення відправлене
Заявник*
Вид звернення*
Адреса*
ПІБ контактної особи*
Наступний крок
Зв'язатися
з нами

Одним із важливих напрямів роботи Комісії є створення сприятливих умов для правового функціонування фондового ринку. Зокрема, це запобігання правопорушенням, а в разі їх виявлення – спрямування зусиль на оперативне та всебічне розслідування і вжиття заходів для їх недопущення у подальшому.

Основні завдання:

  • Захист інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання порушень законодавства на ринку цінних паперів, невідворотного застосування санкцій за правопорушення;
  • Припинення триваючих зловживань на фондовому ринку;
  • Попередження протиправної поведінки шляхом порушення справ про правопорушення з відповідними наслідками у вигляді накладення санкцій за правопорушення.

Функції,  що виконуються департаментом правозастосування:

  • Аналіз отриманих матеріалів, підготовка правових висновків за фактами виявлених правопорушень та організація роботи щодо стягнення штрафів;
  • Правова допомога з питань виявлення та кваліфікації порушень норм чинного законодавства на ринку цінних паперів та вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • Встановлення наявності ознак правопорушень на ринку цінних паперів;
  • Порушення справ про правопорушення на підставі отриманих матеріалів;
  • Повне супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів, справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • Розгляд звернень від фізичних та юридичних осіб, органів виконавчої влади, громадських об’єднань, а також державних органів, в тому числі запитів про надання публічної інформації з питань правозастосування на ринку цінних паперів;
  • Розробка проектів нормативно-правових актів з питань правозастосування;
  • Контроль за сплатою штрафів, що накладаються уповноваженими особами центрального апарату НКЦПФР на порушників законодавства;
  • Позовна робота стосовно стягнення фінансових санкцій, проведення аналізу її результатів;
  • Забезпечення в межах компетенції оскарження судових рішень за результатами розгляду судових справ.
Список названий документов
Реестр

1 2 3 10 434
Код за ЄДРПОУ
Назва юридичної особи
Тип порушення
Тип документу
Дата затвердження
35295550 ТОВ "КУА "СІАМ-ІНВЕСТ" Порушення вимог законодавства про цінні папери Постанова 05.12.2017
23027906 ПРАТ "ЗАВОД РАДАР" Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Розпорядження 30.11.2017
23027906 ПРАТ "ЗАВОД РАДАР" Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Розпорядження 30.11.2017
23027906 ПРАТ "ЗАВОД РАДАР" Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Постанова 30.11.2017
23027906 ПРАТ "ЗАВОД РАДАР" Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Постанова 30.11.2017
30628382 АТ "СТІВІДОРНА КОМПАНІЯ "АВЛІТА" АБО АТ "СК "АВЛІТА" Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Розпорядження 30.11.2017
30628382 АТ "СТІВІДОРНА КОМПАНІЯ "АВЛІТА" АБО АТ "СК "АВЛІТА" Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Постанова 30.11.2017
30628382 АТ "СТІВІДОРНА КОМПАНІЯ "АВЛІТА" АБО АТ "СК "АВЛІТА" Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Постанова 30.11.2017
Невиконання або несвоєчасне виконання рішень НКЦПФР щодо усунення порушень Постанова 23.06.2017
35246152 ТОВ "КУА "ІНВЕСТИЦІЙНІ ПРОЕКТИ" Неподання, подання не в повному обсязі, та/або подання недостовірної інформації до НКЦПФР Постанова 23.06.2017

Правозастосування на ринку ЦП

  Правозастосування в центральному апараті НКЦПФР станом на 31.12.16
№ п/п Назва показника кількість сума
1 Розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів, всього 764  
  - на юридичних осіб 746  
  - фізичних осіб 18  
1.1 Накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, всього 575 9218147
  - на юридичних осіб 557 9181937
  - фізичних осіб 18 36210
1.2 Винесено попереджень 133  
1.3 Закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів 21  
  юридичним особам 21  
  фізичним особам    
1.4 Зупинення дії ліцензії 2  
1.5 Анулювання ліцензій 33  
1.6 Зупинення обігу акцій    
2 Сплачено штрафів, всього: 317 2892490
2.1 В т.ч.  – юридичними особами 304 2875320
2.2 В т.ч. – фізичними особами 13 17170
3 Винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери 343