Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів:
Діяльність з торгівлі цінними паперами здійснюється торговцями цінними паперами, які створюються у формі господарського товариства та для яких операції з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами є виключним видом діяльності, крім окремих випадків передбачених законодавством, і банків. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами передбачає наступні види ліцензій: брокерську діяльність; дилерську діяльність; андеррайтинг; діяльність з управління цінними паперами.
Діяльність з управління активами інституційних інвесторів – діяльність, що здійснюється компанією з управління активами за винагороду від свого імені або на підставі відповідного договору про управління активами, які належать інституційним інвесторам на праві власності.
Діяльність з управління іпотечним покриттям – діяльність, що здійснюється управителем іпотечного покриття від свого імені та за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління іпотечним покриттям.
Депозитарна діяльність – діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр), депонентів, номінальних утримувачів, а також надання інших послуг, які відповідно до Закону України «Про депозитарну систему в Україні» мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України. Цей вид діяльності передбачає наступні види ліцензій: депозитарна діяльність Центрального депозитарію; депозитарна діяльність Національного банку України; депозитарна діяльність депозитарної установи; діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування; діяльність із зберігання активів пенсійних фондів.
Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку – діяльність фондової біржі із створення організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно пропозицій цінних паперів та інших фінансових інструментів і попиту на них, проведення регулярних біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, централізованого укладання договорів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів згідно з правилами, встановленими такою фондовою біржею, зареєстрованими у встановленому законом порядку. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку може включати діяльність зі здійснення клірингу та розрахунків за фінансовими інструментами, іншими, ніж цінні папери.
Клірингова діяльність – діяльність з визначення зобов’язань, що підлягають виконанню за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, підготовка документів (інформації) для проведення розрахунків, а також створення системи гарантій з виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів.