Одним із важливих напрямів роботи Комісії є створення сприятливих умов для правового функціонування фондового ринку. Зокрема, це запобігання правопорушенням, а в разі їх виявлення – спрямування зусиль на оперативне та всебічне розслідування і вжиття заходів для їх недопущення у подальшому.
Основні завдання:
- Захист інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання порушень законодавства на ринку цінних паперів, невідворотного застосування санкцій за правопорушення;
- Припинення триваючих зловживань на фондовому ринку;
- Попередження протиправної поведінки шляхом порушення справ про правопорушення з відповідними наслідками у вигляді накладення санкцій за правопорушення.
Функції, що виконуються департаментом правозастосування:
- Аналіз отриманих матеріалів, підготовка правових висновків за фактами виявлених правопорушень та організація роботи щодо стягнення штрафів;
- Правова допомога з питань виявлення та кваліфікації порушень норм чинного законодавства на ринку цінних паперів та вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
- Встановлення наявності ознак правопорушень на ринку цінних паперів;
- Порушення справ про правопорушення на підставі отриманих матеріалів;
- Повне супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів, справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
- Розгляд звернень від фізичних та юридичних осіб, органів виконавчої влади, громадських об’єднань, а також державних органів, в тому числі запитів про надання публічної інформації з питань правозастосування на ринку цінних паперів;
- Розробка проектів нормативно-правових актів з питань правозастосування;
- Контроль за сплатою штрафів, що накладаються уповноваженими особами центрального апарату НКЦПФР на порушників законодавства;
- Позовна робота стосовно стягнення фінансових санкцій, проведення аналізу її результатів;
- Забезпечення в межах компетенції оскарження судових рішень за результатами розгляду судових справ.