Адміністраторам НПФ – НКЦПФР | НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів – це професійна діяльність учасника фондового ринку – адміністратора недержавного пенсійного фонду, що провадиться ним за винагороду від свого імені та на підставі відповідного договору з недержавним пенсійним фондом.

Адміністратор діє від імені пенсійного фонду і в інтересах його учасників. Ведення персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів забезпечується адміністратором та передбачає ведення індивідуальних пенсійних рахунків учасників фонду.

Адміністратор пенсійного фонду несе відповідальність за своїми зобов’язаннями перед пенсійними фондами, з радами яких він уклав договори про адміністрування, всім майном, що належить йому на праві власності.

Відшкодування збитків, завданих адміністратором, здійснюється за рахунок його резервного фонду, а у разі недостатності резервного фонду – за рахунок іншого майна адміністратора.

Порядок формування та вимоги до розміщення коштів резервного фонду встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Адміністратор не має права передавати свої зобов’язання перед пенсійними фондами іншим особам.

Для здійснення професійної діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів юридична особа повинна в установленому порядку отримати відповідну ліцензію. Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Поєднання діяльності з адміністрування пенсійного фонду з іншими видами діяльності забороняється, крім провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з управління активами інституційних інвесторів – діяльності з управління активами.

Надання послуг з адміністрування недержавних пенсійних фондів може поєднуватися лише з діяльністю з управління активами відповідно до вимог, встановлених Законом України «Про недержавне пенсійне забезпечення».

Адміністратором недержавного пенсійного фонду може бути:

юридична особа, яка надає професійні послуги з адміністрування недержавних пенсійних фондів (професійний адміністратор);
юридична особа – одноосібний засновник корпоративного пенсійного фонду, який прийняв рішення про самостійне здійснення адміністрування такого фонду;
компанія з управління активами.

Одноосібний засновник корпоративного пенсійного фонду, який самостійно здійснює адміністрування такого фонду, не має права здійснювати управління активами пенсійних фондів, якщо він не є компанією з управління активами.

Адміністратор надає послуги пенсійному фонду на підставі договору про адміністрування пенсійного фонду, який укладається з радою пенсійного фонду у письмовій формі.

Зберігач не може бути засновником адміністраторів тих пенсійних фондів, з радами фондів яких він уклав договори про обслуговування пенсійних фондів.

Професійний адміністратор, утворений як акціонерне товариство, має право випускати виключно прості іменні акції.

Статут професійного адміністратора не може передбачати провадження ним будь-яких інших видів діяльності, крім визначених Законом України «Про недержавне пенсійне забезпечення».

Ведення персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів забезпечується адміністратором та передбачає ведення індивідуальних пенсійних рахунків учасників фонду.

Для вимірювання та оцінки ризиків професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках використовується норматив ліквідності активів.

Нормативне значення нормативу ліквідності активів, передбаченого пунктом 2 рішення від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках» (зі змінами) (далі – Рішення № 1221), становить:

з 01 січня 2023 року – не менше 0,1;

з 01 березня 2023 року – не менше 0,3;

з 01 жовтня 2023 року – не менше 0,5.

Інвестиційні фірми, компанії з управління активами та депозитарні установи здійснюють розрахунок нормативу ліквідності активів станом на кінець кожного дня, що є робочим, а також станом на кінець останнього дня кожного місяця, якщо такий день не є робочим.

Інші професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюють розрахунок нормативу ліквідності активів станом на кінець останнього дня кожного місяця.

Інформація про результати розрахунку нормативу ліквідності активів та дані, на основі яких здійснювався розрахунок зазначеного показника, подаються до Комісії відповідно до пункту 6 рішення Комісії від 23.04.2022 № 314 «Про подання професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків звітних даних та інших відомостей до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час дії воєнного стану» (зі змінами) (далі – Рішення № 314).

Суттєвим відхиленням розрахункового значення нормативу ліквідності активів є відхилення, яке становить 5 і більше відсотків від його нормативного значення.

Несуттєвим відхиленням розрахункового значення нормативу ліквідності активів є відхилення, яке становить до 5 відсотків від його нормативного значення.

У разі якщо станом на кінець останнього дня звітного місяця значення нормативу ліквідності активів не приведено у відповідність до встановленого нормативного значення, у тому числі не усунено суттєве/несуттєве відхилення, професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків подається до Комісії план заходів відповідно до вимог, встановлених абзацом четвертим пункту 9 Рішення № 1221.