06.10.2021

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) на засіданні 05 жовтня 2021 року схвалила проєкт Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, який було розроблено спільно з фахівцями Проєкту USAID «Трансформація сектору фінансових послуг» та юридичною фірмою «Саєнко Харенко». 

Документом передбачено встановлення вимог, обов’язкових для виконання при отриманні ліцензії на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, перелік документів, які подаються заявником для видачі ліцензії. А також особливості поєднання видів діяльності з торгівлі фінансовими інструментами між собою та з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках

Проєктом визначені вимоги для отримання ліцензії та провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами за такими її видами:
– субброкерська діяльність;
– брокерська діяльність;
– дилерська діяльність;
– діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;
– інвестиційне консультування;
– андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії;
– діяльність з розміщення без надання гарантії.

Проєкт рішення розроблено відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та з метою приведення нормативно-правових актів Комісії у відповідність до вимог Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Найближчим часом проєкт буде розміщено на офіційному вебсайті Комісії для отримання пропозиції і коментарів від професійної спільноти та всіх зацікавлених сторін.

Форма звернення

Введіть адресу

Введіть назву організації

Введіть ПІБ

Введіть посаду

Фізична особа
Заява (клопотання)

Введіть email

Повідомити про корупцію

Введіть повідомлення

Зв'язатися з нами