Реєстрація Правил (змін до Правил) Центрального депозитарію цінних паперів

Порядок та умови надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів, затверджений рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.2013 № 597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 26.04.2013 за № 688/23220 (зі змінами) (далі – Порядок).

Для реєстрації Правил Центрального Депозитарію (далі – Правил ЦД) та отримання статусу Центрального депозитарію уповноваженою особою НДУ (далі – заявник) особисто або поштою (рекомендованим листом) до Комісії подаються такі документи:

1. Заява про реєстрацію Правил Центрального депозитарію(додаток 1).
2. Правила ЦД, затверджені наглядовою радою заявника, у двох примірниках.
3. Протокол (витяг з протоколу) або копія протоколу засідання наглядової ради заявника, на якому затверджені Правила ЦД.
4. Копії документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладено заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення згідно з вимогами цього Порядку, що мають містити, у тому числі інформацію про право власності або право користування приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, в якому буде провадитись депозитарна діяльність, його площу (з доданням плану приміщення).
5. Копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності).

У разі якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, вказаний документ не надається.

6. Довідка в довільній формі, яка містить:

перелік функціональних можливостей програмно-технічного комплексу та їх опис згідно технічної та експлуатаційної документації, в тому числі його обмежувальні параметри;

інформацію про наявність обладнання, зокрема комп’ютерної техніки з відповідним програмним забезпеченням, окремих каналів зв’язку, основного та резервного комплексів програмно-технічних засобів, що забезпечить виконання вимог, установлених Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616.

7. Копії документів, що підтверджують його право власності на технічні засоби, що забезпечать його безперебійну діяльність при провадженні депозитарної діяльності Центрального депозитарію або копії документів, що підтверджують використання при провадженні своєї професійної діяльності хмарних послуг та/або послуг центру обробки даних (далі – хмарні сервіси) надавачів хмарних сервісів, розташованих в країнах, що є членами Європейського союзу, у Великобританії, Сполучених штатах Америки, Канаді, Україні.
8. Довідка щодо структури власності Центрального депозитарію(додаток 2) з доданням схематичного зображення такої структури.
9. Платіжний документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію Правил ЦД.

Правила ЦД повинні визначати загальний порядок надання Центральним депозитарієм послуг, пов’язаних із провадженням ним депозитарної діяльності Центрального депозитарію, та містити порядок:

зберігання глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів випусків цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону;

зарахування цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону, у систему депозитарного обліку, їх обліку та зберігання, а також порядок списання цінних паперів у зв’язку з їх погашенням та/або анулюванням;

проведення депозитарних операцій у системі депозитарного обліку;

ведення обліку зобов’язань емітента за цінними паперами власних випусків цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону, стосовно кожного випуску цінних паперів;

складення реєстрів власників іменних цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону;

відкриття та ведення рахунків у цінних паперах емітентів, Національного банку України, депозитарних установ, депозитаріїв-кореспондентів, клірингових установ та Розрахункового центру;

зберігання інформації про осіб, визначених для надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів;

ведення рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано відповідну ліцензію за правопорушення на ринках капіталу чи в іншому визначеному Комісією випадку, а також відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних депозитарної установи, інформації про тих її депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та подання інформації про стан таких рахунків згідно із законодавством;

здійснення контролю в межах, установлених Законом, за клієнтами в частині провадження ними депозитарної діяльності депозитарної установи.

 Документи, які надаються Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Порядку, згідно з додатками надаються також в електронній формі за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на сайті Комісії.

Для реєстрації змін до Правил ЦД подаються такі документи:

заява про реєстрацію змін до Правил Центрального депозитарію (додаток 3);

протокол (витяг з протоколу) або копія протоколу засідання наглядової ради Центрального депозитарію, на якому затверджено зміни до Правил ЦД;

зміни до Правил ЦД;

порівняльна таблиця старої та нової редакцій Правил ЦД, до яких вносяться зміни.

платіжний документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію змін до Правил ЦД.