Оновлення правил роботи на ринку цінних паперів: стартує обговорення

Комісія схвалила проєкт рішення «Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 листопада 2020 року № 640», яким передбачено оновлення вимог щодо здійснення діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу та управління портфелем фінансових інструментів.

Передбачається оновлення вимог до діяльності інвестиційних фірм, зокрема в частині:

• внутрішніх документів інвестиційної фірми;
• операційних вимог та обмежень;
• укладання особистих угод;
• заходів із запобігання конфлікту інтересів;
• використання програмно-технічного комплексу;
• процедур запобігання зловживанням на ринках капіталу;
• роботи з клієнтами, зокрема інформування про послуги та фінансові інструменти, оцінювання клієнтів, застосування заходів для досягнення найкращого результату для клієнта, а також звітування;
• здійснення діяльності з управління портфелем фінансових інструментів та андеррайтингу;
• надання інвестиційних порад та здійснення інвестиційних досліджень;
• діяльності маркет-мейкерів;
• здійснення маржинальних операцій.

Крім того, з метою імплементації положень законодавства ЄС, проєктом передбачається запровадження інституту пов’язаних агентів та впровадження в діяльність інвестиційних фірм інструментів підтримки ринкової ціни, зокрема заходів стабілізації.

Обговорення зазначеного проєкту триватиме до 16 січня 2026 року. Свої коментарі та пропозиції просимо надсилати на електронну адресу: [email protected]. Повний документ доступний за посиланням.