Про затвердження План-графіка проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у ІV кварталі 2018 року

Загальна інформація про документ

№:
173
Дата затвердження:
03.10.2018
Тема:
Фінансовий моніторінг
Категорія:
Наказ
Статус:
Чинний
Видавець:
НКЦПФР

Змiст документу

 

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ

 ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

 

«03» жовтня 2018 року                                                м. Київ                                                                          № 173

 

Про затвердження План-графіка

проведення перевірок суб’єктів

первинного фінансового моніторингу

Національною комісією з цінних паперів

та фондового ринку у ІV кварталі 2018 року

 

З метою забезпечення контролю за діяльністю суб’єктів первинного фінансового моніторингу на ринку цінних паперів, згідно із Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»,

Н А К А З У Ю:

  1. Затвердити План-графік проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у ІV кварталі 2018 року, що додається.
  2. Департаменту проведення інспекцій професійної діяльності забезпечити розміщення План-графіку проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у ІV кварталі 2018 року на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
  3. Контроль за виконанням наказу покласти на члена Комісії І. Назарчука.


Голова Комісії                                                                                                                 Т. Хромаєв

 

                                                                                                       Додаток до наказу

                                                                                                       №173 від 03.10.2018

План – графік

перевірок суб`єктів первинного фінансового моніторингу Національною

комісією з цінних паперів та фондового ринку у ІV кварталі 2018 року

 

№ з/п

Ідентифікаційний код юридичної особи

Назва

1.

30634328

ТОВ “ФІНАНС ГРУП ЮКРЕЙН”
2. 37608383 ТОВ “ПЛАНЕТА СЕРВИС”
3. 22193583 ТОВ “УКРСЕРВІС”
4. 22335534 ТОВ “РЦП”
5. 36797165 ТОВ “БАЛТІК ФІНАНС ГРУП”
6. 24247308 КОРПОРАЦІЯ “СТОК-ТРЕЙД” ТОВ
7. 36625811 ТОВ “БЕНЕФІТ БРОК”
8. 31063268 ТОВ ФК “ФІНЕКС-УКРАЇНА”
9. 30431784 ТОВ “АЛЬТУС-ФІНАНС”
10. 31595264 ТОВ “АФТ”
11. 32131780 ТОВ “СТОІК-КОММЕРС”
12. 35794818 ТОВ “ІНВЕСТИЦІЙНА КОМПАНІЯ “ВЕЛБІН”
13. 35511167 ТОВ “КУА “ФІНАНСОВИЙ ПАРТНЕР”

  Голова Комісії                                                                                                     Т. Хромаєв

Форма звернення

Введіть адресу

Введіть назву організації

Введіть ПІБ

Введіть посаду

Фізична особа
Заява (клопотання)

Введіть email

Повідомити про корупцію

Введіть повідомлення

Зв'язатися з нами