Порядок проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

1. Загальні положення

1. Цей Порядок установлює єдиний механізм проведення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Орган контролю) перевірок діяльності емітентів цінних паперів з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства шляхом проведення планових та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.

Місцем проведення перевірки є приміщення емітента за його місцезнаходженням та/або приміщення Органу контролю.

2. У цьому Порядку терміни вживаються у значеннях, наведених у законодавстві.

1. Організація проведення перевірок

1. Підставою для проведення Органом контролю планової перевірки емітента є включення його до плану-графіка проведення перевірок на відповідний квартал. План-графік затверджується наказом Голови Органу контролю або особою, яка виконує його обов’язки.

Планові перевірки проводяться Органом контролю не частіше одного разу на календарний рік.

Планова перевірка проводиться за весь або певний період діяльності емітента.

Датою, з якої починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки, є дата закінчення попередньої планової перевірки.

(пункт 1 розділу II доповнено новим абзацом четвертим згідно з рішенням

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600,

у зв’язку з цим абзац четвертий вважати абзацом п’ятим)

Про проведення планової перевірки емітент повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю рекомендованим листом не пізніше ніж за десять календарних днів до початку її проведення, а також шляхом розміщення плану-графіка перевірок на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

(абзац п’ятий пункту 1 розділу II у редакції рішення Національної

комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

2. Позапланова перевірка передбачає незаплановану Органом контролю перевірку діяльності емітента протягом встановленого періоду за окремими питаннями.

Позапланові перевірки можуть проводитися Органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав:

1) письмове повідомлення про ознаки порушення законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;

2) подання емітентом до Органу контролю заяви про скасування реєстрації випуску цінних паперів;

3) ініціатива Органу контролю у разі безпосереднього виявлення ознак порушення емітентом вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;

4) виявлення Органом контролю нових документів (обставин), що не були (не могли бути) відомі під час проведення планової, позапланової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами перевірки;

5) винесення постанови уповноваженою особою Органу контролю про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів з метою проведення додаткової перевірки;

6) на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством;

7) необхідність перевірки виконання рішень Органу контролю або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Органу контролю щодо усунення порушень законодавства про цінні папери;

8) неподання у встановлений строк суб’єктом перевірки документів (інформації) на письмовий запит Органу контролю щодо здійснення безвиїзної перевірки, а також письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів;

9) виявлення та підтвердження недостовірності в документах (інформації), наданих суб’єктом перевірки на письмовий запит Органу контролю, у тому числі на запит щодо здійснення безвиїзної перевірки, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання суб’єктом перевірки вимог законодавства про цінні папери.

Повторна перевірка питань, які перевірялись під час проведення Органом контролю планової, позапланової перевірки, здійснюється лише за рішенням суду, за постановою (ухвалою) слідчого, прокурора (слідчого судді) у кримінальному провадженні та на підставі підпунктів 4 та 5 цього пункту.

Позапланова перевірка може бути виїзною або безвиїзною. Порядок проведення позапланової безвиїзної перевірки та оформлення її результатів встановлено розділом VII цього Порядку.

(пункт 2 розділу II у редакції рішення Національної комісії з

цінних паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

3. Планові та позапланові перевірки проводяться в робочий час емітента, що встановлений правилами внутрішнього трудового розпорядку.

За письмовим погодженням керівника емітента (особи, яка виконує його обов’язки) перевірка може проводитись у неробочі дні або в позаробочий час емітента.

3.1. Для проведення перевірки Органом контролю утворюється робоча група у складі керівника та членів робочої групи (надалі – робоча група). Керівнику робочої групи видається доручення на проведення перевірки (далі – доручення) у двох примірниках (додаток 1).

Доручення видається такими уповноваженими особами Органу контролю:

Головою Органу контролю чи особою, яка виконує його обов’язки, – у разі створення робочої групи, до складу якої входять працівники центрального апарату Органу контролю, або у разі створення робочої групи, до складу якої одночасно входять працівники центрального апарату Органу контролю і територіального(их) органу(ів) Органу контролю або працівники різних територіальних органів Органу контролю;

начальником територіального органу Органу контролю чи особою, яка виконує його обов’язки, – у разі створення робочої групи, до складу якої входять працівники відповідного територіального органу Органу контролю.

3.2. Мінімальний склад робочої групи має становити дві особи.

3.3. Особа не може бути включена до складу робочої групи у разі наявності конфлікту інтересів.

Особа, яку включають до складу робочої групи, повинна письмово повідомити уповноважену особу Органу контролю, яка видає доручення на проведення перевірки, про наявність конфлікту інтересів.

3.4. У разі якщо до робочої групи включено особу, яка згідно з підпунктом 3.3 цього пункту не може бути включена до складу робочої групи, вона має бути виключена зі складу робочої групи із дотриманням вимоги, передбаченої підпунктом 3.2 цього пункту.

4. Облік виданих письмових доручень ведеться Органом контролю за місцем їх видачі та реєструється в Журналі обліку доручень на проведення перевірок (додаток 2).

5. Доручення видається на строк не більше ніж 30 робочих днів.

Перевірка може бути закінчена раніше строку, вказаного у дорученні.

Строк перевірки може бути продовжений уповноваженою особою Органу контролю, яка надала доручення, за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше ніж на 15 робочих днів.

Перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника доручення керівником емітента (особою, яка виконує його обов’язки або уповноваженою особою емітента). Про отримання другого примірника доручення керівник емітента (особа, яка виконує його обов’язки або уповноважена особа емітента) власноруч робить відмітку на першому примірнику доручення. Керівник емітента, особа, яка виконує його обов’язки, або уповноважена особа емітента зобов’язані підтвердити свої повноваження.

(абзац четвертий пункту 5 розділу II у редакції рішення Національної

комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

Абзац п’ятий пункту 5 розділу II виключено

(згідно з рішенням Національної комісії з цінних

паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

Абзац шостий пункту 5 розділу II виключено

(згідно з рішенням Національної комісії з цінних

паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

III. Права та обов’язки робочої групи

1. Робоча група при проведенні перевірки на підставі доручення на проведення перевірки має право:

безперешкодно входити до приміщень емітента за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати документи (належним чином засвідчені копії), виписки, витяги з документів, які необхідні робочій групі при проведенні перевірки, та іншу інформацію, у зв’язку з реалізацією своїх повноважень щодо проведення перевірки;

вимагати у посадових осіб емітента (уповноважених осіб емітента) надання письмових пояснень;

вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства;

у разі ненадання на письмовий запит робочої групи документів (копій документів) виносити розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери;

(абзац шостий пункту 1 розділу III у редакції рішення Національної

комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

складати протоколи про адміністративні правопорушення на ринку цінних паперів;

залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, підприємствами та об’єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок;

у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров’ю або майну робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів забезпечення безпеки;

у разі недопускання до проведення перевірки, застосування щодо робочої групи насильства звернутися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства.

2. Робоча група при проведенні перевірки зобов’язана:

вручити керівнику емітента (особі, яка виконує його обов’язки, уповноваженій особі емітента) другий примірник доручення;

усно повідомити посадову особу емітента (уповноважену особу емітента) про права, обов’язки та повноваження робочої групи, причину перевірки, про права, обов’язки та відповідальність емітента;

надати письмові запити про надання документів, необхідних для проведення перевірки (додаток 3), із зазначенням часу та дати їх надання;

скласти Акт про відмову емітента в проведенні перевірки (додаток 4) у разі:

недопускання робочої групи до приміщень емітента;

відмови керівника емітента (особи, яка виконує його обов’язки, уповноваженої особи емітента) поставити на першому примірнику доручення підпис та/або зазначити прізвище, ініціали, посаду, дату отримання другого примірника доручення;

відмови керівника емітента (особи, яка виконує його обов’язки, уповноваженої особи емітента) повернути перший примірник доручення;

відмови (ухилення) керівника емітента (особи, яка виконує його обов’язки, уповноваженої особи емітента) отримати другий примірник доручення;

відмови (ухилення) посадової особи емітента (уповноваженої особи емітента) у наданні емітентом документів, необхідних для проведення перевірки;

відмови (ухилення) емітента від проведення перевірки.

(пункт 2 розділу III у редакції рішення Національної комісії з

цінних паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

3. У разі відсутності емітента за місцезнаходженням робоча група складає Акт про відсутність емітента за місцезнаходженням (додаток 5).

4. Робоча група під час проведення перевірки несе відповідальність згідно із законом.

1. Права та обов’язки емітента, його посадових осіб

1. Посадові особи емітента (уповноважені особи емітента) під час проведення перевірки мають право отримувати від робочої групи інформацію про:

порядок проведення перевірки;

права та обов’язки робочої групи;

права та обов’язки посадових осіб емітента (уповноважених осіб емітента).

2. Емітент та його посадові особи (уповноважені особи емітента) під час проведення перевірки зобов’язані:

допустити робочу групу до приміщень емітента за його місцезнаходженням;

підтвердити повноваження керівника емітента (особи, яка виконує його обов’язки, уповноваженої особи емітента) відповідними документами;

отримати другий примірник доручення;

поставити на першому примірнику доручення підпис із зазначенням прізвища, ініціалів, посади та дати отримання другого примірника доручення, повернути перший примірник доручення керівнику робочої групи;

забезпечити робочу групу робочим місцем для проведення перевірки;

своєчасно надавати робочій групі документи, копії документів, виписки, витяги з документів та іншу інформацію у строки, встановлені письмовими запитами про надання документів, необхідних для проведення перевірки. Документи на ці запити надаються керівнику робочої групи із супровідним листом із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання;

надавати письмові пояснення керівнику робочої групи;

надати документи, що вилучаються, та підписати протокол вилучення документів;

підписати та скріпити печаткою емітента роздруковану форму електронного документа або підписати Акт огляду електронного документа (додаток 6);

не створювати перешкоди для виконання покладених на керівника та членів робочої групи обов’язків.

(пункт 2 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з

цінних паперів та фондового ринку від 28.08.2013 р. N 1600)

3. Керівник емітента (уповноважена особа емітента) може оскаржити дії робочої групи відповідно до законодавства. Подання скарги не зупиняє проведення перевірки.

1. Порядок проведення перевірки та оформлення результатів

1. Під час проведення перевірки робоча група детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи, які стосуються виконання емітентом вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства.

2. У разі існування документа в електронній формі, за умови, що даний документ створений емітентом, емітент повинен його роздрукувати та надати робочій групі. Роздрукована форма електронного документа перед наданням робочій групі повинна бути засвідчена підписом посадової особи (уповноваженої особи емітента) та скріплена печаткою емітента.

У разі неможливості з технічних причин роздрукувати форму електронного документа робоча група складає Акт огляду електронного документа, виведеного на екран монітора, який засвідчується підписом посадової особи (уповноваженої особи емітента).

3. За результатами перевірки емітента робоча група складає у двох примірниках Акт планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства (далі – Акт перевірки) за формою, встановленою у додатку 7 до цього Порядку, який підписують керівник та члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії доручення на проведення перевірки. Другий примірник Акта перевірки під особистий підпис вручається керівнику емітента або уповноваженій особі емітента за місцем проведення перевірки.

Перший примірник Акта перевірки зберігається в Органі контролю. Сторінки Акта перевірки нумеруються та підписуються робочою групою.

Акт та матеріали перевірки є внутрішніми документами Органу контролю та не підлягають передачі юридичним особам, які не є об’єктом перевірки, фізичним особам, а також іншим органам, за винятком випадків, передбачених законодавством. Інформація, що міститься в цих документах, не підлягає розголошенню працівниками Органу контролю, яким вона стала відома.

(пункт 3 розділу V доповнено абзацом третім згідно з рішенням

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 28.08.2013 р. N 1600)

4. До примірника Акта перевірки, який зберігається в Органі контролю, обов’язково додаються копії документів згідно з переліком, зазначеним в Акті перевірки.

5. Не допускається викладати в Акті перевірки припущення та факти, не підтверджені документами.

6. В Акті перевірки викладаються всі виявлені під час перевірки обставини та порушення в діяльності емітента.

У разі усунення емітентом під час проведення перевірки виявлених робочою групою порушень та недоліків у діяльності емітента про це робляться відповідні записи в Акті перевірки.

7. Будь-які виправлення та доповнення в Акті перевірки після його підписання робочою групою не допускаються. Про виявлення описок після підписання Акта перевірки емітент повідомляється письмово.

8. У разі ненадання емітентом, що перевіряється, документів, необхідних для проведення перевірки, за наявності причин (втрата, вилучення документів тощо) в Акті перевірки робиться запис про це із зазначенням причин. У такому випадку до Акта перевірки мають бути додані письмові пояснення посадової особи емітента (уповноваженої особи емітента) щодо причин ненадання документів, необхідних для проведення перевірки. Крім того, до Акта перевірки мають бути додані документи (належним чином завірені копії документів), що підтверджують причини відсутності документів.

9. У разі вилучення у встановленому законодавством порядку під час проведення перевірки документів, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства, до Акта перевірки додається протокол вилучення документів (додаток 8).

10. У разі відмови керівника емітента (уповноваженої особи емітента) підписати перший примірник Акта перевірки та отримати другий примірник Акта перевірки або неявки керівника емітента (уповноваженої особи емітента) для підписання першого примірника Акта перевірки та отримання другого примірника Акта перевірки, керівник робочої групи робить про це відповідний запис у двох примірниках Акта перевірки в місці, визначеному для підпису представником емітента. Протягом п’яти робочих днів другий примірник Акта перевірки направляється емітенту рекомендованим листом з повідомленням про вручення.

11. Зауваження до Акта перевірки можуть надаватися керівником емітента (уповноваженою особою емітента) протягом трьох робочих днів з дати отримання другого примірника Акта перевірки.

1. Порядок вилучення документів під час перевірки та роботи з ними

1. Керівник робочої групи під час перевірки емітента має право вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства.

2. Вилучення документів, проведене керівником робочої групи, оформлюється протоколом вилучення документів (додаток 8), у якому зазначаються дата його складання, прізвище та посада особи, яка провела вилучення, повний перелік вилучених документів та день, у який ці документи мають бути повернені.

3. Копія протоколу вилучення документів надається посадовій особі емітента (уповноваженій особі емітента), про що на протоколі вилучення документів посадовою особою емітента (уповноваженою особою емітента) робиться відповідний напис із зазначенням дати отримання зазначеної копії.

4. У разі відмови посадової особи емітента (уповноваженої особи емітента) вчинити напис про отримання копії протоколу про вилучення документів керівник робочої групи робить відповідний запис про це в протоколі вилучення.

5. Кожне виправлення, підчистка, нерозбірливий запис, нечіткий відбиток печатки на документах, які вилучаються, повинні бути відображені в протоколі вилучення документів.

6. Контроль за зберіганням та використанням за призначенням в Органі контролю документів, які були вилучені під час перевірки, покладено на керівника робочої групи. Забороняється робити будь-які дії, які можуть спричинити пошкодження або зміну змісту документа, який вилучено.

7. Керівник робочої групи під час роботи з вилученими документами має право:

робити копії вилучених документів;

за потреби залучати до роботи з вилученими документами інших працівників Органу контролю, спеціалістів інших установ (за їх згодою).

8. Відлік триденного строку вилучення документів починається з наступного дня за днем їх вилучення.

9. Про повернення вилучених документів посадова особа емітента (уповноважена особа емітента) робить відповідний запис у протоколі вилучення документів.

10. У разі відмови посадової особи емітента (уповноваженої особи емітента) вчасно прийняти вилучені документи керівник робочої групи складає Акт про відмову емітента у прийнятті вилучених документів (додаток 9), а вилучені документи та копію Акта про відмову емітента у прийнятті вилучених документів протягом п’яти робочих днів з дати складання Акта про відмову емітента у прийнятті вилучених документів направляє емітенту рекомендованим листом з повідомленням про вручення.

VII. Порядок проведення позапланової безвиїзної перевірки та оформлення її результатів

1. Позаплановою безвиїзною перевіркою вважається перевірка, яка проводиться в приміщенні Органу контролю на підставі отриманих від емітента документів та пояснень без виходу за місцезнаходженням емітента.

2. Позапланова безвиїзна перевірка здійснюється за письмовим дорученням Голови Органу контролю або начальника територіального органу Органу контролю (додаток 10).

3. Для проведення позапланової безвиїзної перевірки створюється робоча група. Робоча група може складатися з однієї особи.

4. Для одержання від емітента пояснень та/або документів, які необхідні для проведення позапланової безвиїзної перевірки, на адресу емітента надсилається письмовий запит за формою, встановленою у додатку 11 до цього Порядку, з вимогою надання відповідних документів. Повідомлення про проведення позапланової безвиїзної перевірки та підстави щодо її проведення зазначаються у запиті, який надсилається емітенту у п’ятиденний строк з дати підписання доручення.

Емітент зобов’язаний у визначений у запиті термін подати Органу контролю всі перелічені в запиті документи або їх копії, засвідчені емітентом.

У разі неможливості надати необхідні документи емітент зазначає причини їх неподання.

5. За результатами проведення позапланової безвиїзної перевірки складається Акт про результати позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або про акціонерні товариства за формою, встановленою в додатку 12 до цього Порядку (далі – Акт про результати позапланової безвиїзної перевірки).

До Акта про результати позапланової безвиїзної перевірки додаються матеріали перевірки. Акт про результати позапланової безвиїзної перевірки разом з матеріалами перевірки зберігається в Органі контролю.

Акт про результати позапланової безвиїзної перевірки та матеріали безвиїзної позапланової перевірки є внутрішніми документами Органу контролю та не підлягають передачі юридичним і фізичним особам, а також іншим органам, за винятком випадків, передбачених законодавством. Інформація, що міститься в цих документах, не підлягає розголошенню співробітниками Органу контролю, яким вона стала відома. Ознайомлюватись з Актом про результати позапланової безвиїзної перевірки мають право керівник (уповноважені особи) емітента.

Про результати позапланової безвиїзної перевірки (про факти виявлення правопорушень і їх перелік або відсутність правопорушень) емітент повідомляється письмово рекомендованим листом протягом п’яти робочих днів після підписання Акта про результати позапланової безвиїзної перевірки.

Вжиття заходів за результатами виявлених під час проведення перевірки порушень здійснюється в установленому законодавством порядку.

Директор департаменту

контрольно-правової роботи

О. Мисюра

Додаток 1

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

примірник N ___

ДОРУЧЕННЯ N ___ – ___

на проведення (планової/позапланової) перевірки

_____________________________________________________________________________________

(повне найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

Я, уповноважена особа Органу контролю, _______________________________________________

_____________________________________________________________________________________,

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

на підставі статті 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”

ДОРУЧАЮ:

_______________________________________ – керівнику робочої групи;

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

_______________________________________ – члену робочої групи

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

провести перевірку дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства.

На підставі цього доручення зазначені уповноважені особи Органу контролю мають право:

безперешкодно входити до приміщень емітента за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати документи (належним чином засвідчені копії), виписки, витяги з відповідних документів, які необхідні робочій групи при проведенні перевірки, та іншу інформацію у зв’язку з реалізацією своїх повноважень щодо проведення перевірки;

вимагати у посадових осіб емітента (осіб, які виконують їх обов’язки) надання письмових пояснень;

вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушень вимог законодавства про цінні папери;

у разі виявлення порушень вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства виносити розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери; складати протокол про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів

_____________________________________________________________________________________.

(інші повноваження відповідно до чинного законодавства)

Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам.

Доручення на проведення перевірки дій дійсне до “___” ____________ 20__ року.

Термін дії доручення продовжено до “___” ____________ 20__ року __________________________

(підпис) М. П. (прізвище,

ініціали)

Уповноважена особа Органу контролю ________________ _________________________

М. П. (підпис)                          (прізвище, ініціали)

Примірник доручення на проведення перевірки отримав:

______________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

______________

(посада)

___________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

Додаток 2

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

ЖУРНАЛ ОБЛІКУ ДОРУЧЕНЬ НА ПРОВЕДЕННЯ ПЕРЕВІРОК

Номер доручення та дата видачі

Найменування емітента та його реквізити

Підстава щодо проведення перевірки

Строк проведення перевірки

Склад робочої групи

Виявлені порушення

Заходи за результатами перевірки

Матеріали перевірки направлено

1

2

3

4

5

6

7

8

Додаток 3

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ЗАПИТ

про надання документів, необхідних для проведення планової/позапланової перевірки

“___” ____________ 20__ року

Керівнику _______________________

Місцезнаходження: _______________

Я, __________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім’я та по батькові)

керівник робочої групи з перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства

_____________________________________________________________________________________,

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на підставі доручення на проведення планової/позапланової перевірки, виданого

_______________________ уповноваженою особою Органу контролю _________________________

(дата, номер)

_____________________________________________________________________________________,

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

вимагаю на підставі статті 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” у термін до _______ год. “___” ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства та для приєднання до Акта планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери належним чином засвідчені копії таких документів: _________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Керівник робочої групи

__________________

М. П. (підпис)

_____________________________

(прізвище, ініціали)

Додаток 4

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Акт про відмову емітента в проведенні перевірки

________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

м. ____________

“___” ____________ 20__ року

На підставі доручення на проведення планової/позапланової перевірки, виданого

____________________________________________________________________________, N _____

(ким видано доручення: посада, прізвище, ім’я та по батькові)

від “___” ____________ 20__ року, робочою групою у складі:

1. Керівник групи – ____________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

2. Член групи – _______________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

при виході на перевірку емітента (зазначається місцезнаходження) встановлено:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(короткий виклад обставин відмови)

Підписи робочої групи:

1. Керівник групи

_________________

(підпис)

________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

2. Член групи

_________________

(підпис)

________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

Додаток 5

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Акт про відсутність емітента за місцезнаходженням

________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

м. ____________

“___” ____________ 20__ року

На підставі доручення на проведення планової/позапланової перевірки, виданого

____________________________________________________________________________, N ______

(ким видано доручення: посада, прізвище, ім’я та по батькові)

від “___” ____________ 20__ року, робочою групою у складі:

1. Керівник групи – ____________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

2. Член групи – ________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

при виході за місцезнаходженням емітента встановлено:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(зазначаються адреса, за якою здійснено вихід, та джерело отримання інформації про адресу

(звітність емітента, адреса, надана заявниками, скаржниками, правоохоронними органами, витяг з

ЄДРПОУ тощо), інформація про будівлю (житлова, нежитлова тощо), дата та час прибуття (година,

хвилина), наявність/відсутність таблички із найменуванням емітента, інформація,

отримана від власника будинку, інші встановлені відомості)

Підписи робочої групи:

1. Керівник групи – ____________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

2. Член групи – ________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

Додаток 6

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Акт огляду електронного документа

________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

_______________________________________________

(поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)

“___” ____________ 20__ року

На підставі доручення на проведення планової/позапланової перевірки,

виданого ____________________________________________________________________, N _____

(ким видано: посада, прізвище, ім’я та по батькові)

від “___” ____________ 20__ року, робочою групою у складі:

1. Керівник групи – ____________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали)

2. Член групи – ________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали)

під час проведення перевірки емітента було оглянуто електронний документ, виведений на екран монітора.

Під час огляду електронного документа встановлено таке:

____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________

Підписи робочої групи:

1. Керівник групи – ____________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

2. Член групи – ________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

Посадова особа емітента __________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

__________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

Додаток 7

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

примірник N __

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Акт

планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства

________________________________________________________________________________

(повне найменування емітента)

м. __________________

“___” ____________ 20__ року

(дата підписання Акта перевірки)

Вступна частина

Початок, закінчення перевірки: з “___” ____________ 20__ року до “___” ____________ 20__ року

Місцезнаходження, за яким проводилась перевірка:

_____________________________________________________________________________________

(поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)

Код за ЄДРПОУ: _________________________________________________

Банківські реквізити: __________________________________________________________________

Засоби зв’язку: ________________________________________________________________________

(код міста, телефон, факс)

Перевірка проводилась робочою групою у складі:

1. Керівник групи – ____________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

2. Член групи – ________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

Перевірка проводилась у присутності посадових осіб емітента (уповноважених осіб):

_______________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

_______________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

Підстава для проведення перевірки: ______________________________________________________

Перелік питань, які перевірялись:

1

2

Період діяльності емітента, за

який проведено перевірку:           з “___” ____________ 20__ року до “___” ____________ 20__ року

Дані про державну реєстрацію емітента: __________________________________________________

Розмір статутного капіталу емітента: _____________________________________________________

Сплата статутного капіталу емітента: _____________________________________________________

Відомості про філії, представництва та дочірні підприємства емітента: ________________________

_____________________________________________________________________________________

Відомості про здійснені випуски емітентом цінних паперів та їх реєстрацію: ___________________

_____________________________________________________________________________________

(дата, номер реєстрації, обсяг випуску, ким зареєстровано, номінальна вартість цінного папера)

Відомості про установчі документи (зі змінами) та їх реєстрацію: _____________________________

_____________________________________________________________________________________

(дата, номер реєстрації, ким зареєстровано)

Описова частина

Перелік документів, які були надані емітентом для проведення перевірки:

N з/п

Назва документа

Форма документа (оригінал, копія, нотаріально засвідчена копія тощо)

Реквізити документа

Відповідь на питання 1. ________________________________________________________________

Відповідь на питання 2. ________________________________________________________________

Резолютивна частина

Виявлені порушення вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства:

N з/п

Виявлені порушення

Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо

Нормативно-правовий акт, норми якого порушено

Перелік документів, які додаються до Акта перевірки:

N з/п

Назва документа

Реквізити документа

Кількість сторінок

Акт перевірки складено у двох примірниках:

Перший примірник знаходиться у _______________________________________________________

Другий примірник знаходиться у ________________________________________________________

Підписи робочої групи:

1. Керівник групи –

_____________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

___________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

2. Член групи –

_____________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

___________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

Примірник Акта перевірки отримав:

_________________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

_____________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

Додаток 8

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Протокол

вилучення документів

м. __________________

“___” ____________ 20__ року

Я, керівник робочої групи ______________________________________________________________,

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

під час перевірки ______________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на підставі доручення на проведення планової/позапланової перевірки, виданого

________________________________________________, N ____ від “___” ____________ 20__ року,

(ким видано доручення: посада, прізвище, ім’я та по батькові)

провів вилучення таких документів ______________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(перелік вилучених документів)

Документи підлягають поверненню “___” ____________ 20__ року

1. Керівник групи – _______________________ ______________

(прізвище, ім’я та по батькові)                (підпис)

Копію протоколу отримав

_____________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

______

(підпис)

“___” __________ 20__ року

Вилучені документи отримав

_____________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

______

(підпис)

“___” __________ 20__ року

Додаток 9

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Акт про відмову емітента у прийнятті вилучених документів

________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

_______________________________________________

(поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)

“___” ____________ 20__ року

На підставі доручення на проведення планової/позапланової перевірки,

виданого ____________________________________________________________________, N _____

(ким видано: посада, прізвище, ім’я та по батькові)

від “___” ____________ 20__ року, робочій групі у складі:

1. Керівник групи – ____________________________________________________________________

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

2. Член групи – _______________________________________________________________________,

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

під час проведення перевірки емітента керівником робочої групи згідно з протоколом вилучення

документів ___________________ було вилучено відповідні документи.

(дата складання протоколу)

Під час повернення вилучених документів встановлено таке:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(короткий виклад причин відмови емітента від прийняття вилучених документів, пояснення

керівника емітента або особи, яка виконує його обов’язки, стосовно підстав відмови від

прийняття вилучених документів)

Додаток: _____________________________________________________________________________

(перелік документів (письмові пояснення керівника емітента або особи, яка виконує його обов’язки, тощо)

із зазначенням реквізитів та кількості сторінок прописом кожного документа)

Підписи робочої групи:

1. Керівник групи –

______________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

___________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

2. Член групи –

______________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

___________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

Додаток 10

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

ДОРУЧЕННЯ N ___ – ___

на проведення позапланової безвиїзної перевірки

________________________________________________________________________________

(повне найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

Я, уповноважена особа Органу контролю _________________________________________________

_____________________________________________________________________________________,

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

на підставі статті 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”

ДОРУЧАЮ:

________________________________ – керівнику робочої групи

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

________________________________ – члену робочої групи

(посада, прізвище, ім’я та по батькові)

провести позапланову безвиїзну перевірку дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства.

У разі виявлення порушень вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства виносити розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери; складати протокол про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів

_____________________________________________________________________________________

(інші повноваження відповідно до чинного законодавства)

Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам.

Доручення на проведення перевірки дійсне до “___” ____________ 20__ року.

Термін дії доручення продовжено до “___” ____________ 20__ року

_______

(підпис)

______________

(прізвище, ініціали)

Уповноважена особа Органу контролю      ________________        _________________

Додаток 11

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

Керівнику ____________________________

(найменування емітента)

Місцезнаходження ____________________

ЗАПИТ

У зв’язку з призначенням безвиїзної позапланової перевірки на підставі

_____________________________________________________________________________________

(зазначається підстава відповідно до пункту 2 розділу II Порядку проведення перевірок

діяльності емітентів цінних паперів)

вимагаю у термін до _______ год. “___” ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства такі належним чином завірені копії документів та/або пояснення:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Уповноважена особа Органу контролю

________________

(посада) М. П. (підпис)

________________________

(прізвище, ініціали)

Додаток 12

до Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів

Акт

про результати позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства

_________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

м. __________________

“___” ____________ 20__ року

(дата підписання Акта)

За результатами безвиїзної позапланової перевірки на підставі

_____________________________________________________________________________________,

(зазначається підстава відповідно до пункту 2 розділу II Порядку проведення перевірок

діяльності емітентів цінних паперів)

встановлено:

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Перелік документів, які додаються до Акта:

N з/п

Назва документа

Реквізити документа

Кількість сторінок

Перевірку провів:

___________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

_____________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

___________________________

(прізвище, ім’я та по батькові)

_____________

(підпис)

“___” ____________ 20__ року

____________