СХВАЛЕНО
Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
17 квітня 2018 №233
Проект
КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що підлягає ліцензуванню та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю), Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до статті 5 Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» Кабінет Міністрів України постановляє:
Затвердити критерії, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що підлягає ліцензуванню та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю), Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, що додаються.
Прем’єр-міністр України В. Гройсман
Додаток
до постанови Кабінету Міністрів України
від ________________ 2018 р. № _______
Критерії,
за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що підлягає ліцензуванню та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю), Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку
обсяги, масштаб діяльності суб’єкта господарювання;
фінансові показники діяльності суб’єкта господарювання;
результати попередніх перевірок суб’єкта господарювання;
наявність порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів в діяльності суб’єкта господарювання.
Періодом оцінки відповідності критеріям суб’єкта господарювання визначається період діяльності протягом останніх дванадцяти місяців, що передують включенню суб’єкта господарювання до плану заходів зі здійснення державного нагляду, якщо інший період не визначено відповідними пунктами цього додатку.
3.1. Суб’єкти господарювання з показниками за певним видом професійної діяльності на фондовому ринку, що займають в переліку з першої по сьому позиції в сторону зменшення:
3.1.1) cуб’єкти господарювання, що є торговцями цінними паперами – за обсягами торгів на організованому, неорганізованому ринках;
3.1.2) cуб’єкти господарювання, що є торговцями цінними паперами – за обсягами торгівлі за видами фінансових інструментів на організованому, неорганізованому ринках;
3.1.3) cуб’єкти господарювання, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарної установи – за обсягами діяльності щодо кількості рахунків депонентів, кількості цінних паперів, що обліковуються на рахунках депонентів;
3.1.4) cуб’єкти господарювання, що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) – за розміром активів фондів, які знаходяться в його управлінні;
3.2. Суб’єкти господарювання з фінансовими показниками діяльності:
3.2.1) cуб’єкти господарювання, які мали відхилення пруденційних показників від встановлених нормативних значень та не подали до НКЦПФР план заходів щодо поліпшення фінансового стану професійного учасника (далі – план заходів) або не привели значення пруденційних показників у відповідність до нормативних значень протягом строку, встановленого планом заходів;
3.3. Суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку у відношенні яких НКЦПФР встановлені порушення законодавства на ринку цінних паперів за результатами попередніх перевірок протягом останніх двох років;
3.4. Суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку у відношенні яких НКЦПФР встановлені порушення законодавства на ринку цінних паперів протягом останніх двох років.
4.1. Суб’єкти господарювання з показниками за певним видом професійної діяльності на фондовому ринку, що займають в переліку з восьмої по п’ятнадцяту позиції в сторону зменшення за критеріями викладеними в підпунктах 3.1.1.-3.1.4 пункту 3 цього додатку;
4.2. Суб’єкти господарювання, які мали відхилення пруденційних показників від встановлених нормативних значень та привели їх значення у відповідність до нормативних значень протягом строку, встановленого планом заходів;
4.3. Суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку у відношенні яких НКЦПФР встановлені порушення законодавства на ринку цінних паперів за результатами попередніх перевірок протягом останніх трьох років;
4.4. Суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку у відношенні НКЦПФР встановлені порушення законодавства на ринку цінних паперів протягом останніх трьох років.
Зв'язатися з нами