Комісія забезпечує належний контроль за профпридатністю осіб на посадах керівників та системи внутрішнього контролю

НКЦПФР затвердила розпорядження «Про деякі питання здійснення контролю професійної придатності особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу».

Документ спрямований на впорядкування роботи Комісії з контролю професійної придатності, яка оцінює осіб, призначених на посади керівників професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків), а також посадових осіб системи внутрішнього контролю.

Завдання Комісії з контролю — перевіряти, чи відповідають такі особи професійним вимогам та нормам законодавства.

Розпорядження затверджує регламент роботи Комісії, що містить, зокрема, графік проведення співбесід: щотижня у понеділок та середу з 14:00 до 17:00, в п’ятницю з 14:00 до 16:45, а також визначає осіб, які проходять співбесіду: деякі – з членами НКЦПФР, а інші – з членами Комісії з контролю.

Співбесіду осіб, які претендують на керівні посади, проводять щонайменше два члени НКЦПФР-члени Комісії з контролю. Співбесіду інших кандидатів у професійних учасниках ринків (не керівні посади) проводять щонайменше два члени Комісії з контролю, визначені головою Комісії, з обов’язковим відображенням у протоколі.

Також регламентом затверджено орієнтовний перелік питань, за якими визначатиметься рівень професійної придатності керівників і посадових осіб системи внутрішнього контролю, що доступний за посиланням.

Прийняті зміни не лише посилюють контроль за професійною підготовкою керівників, а й впорядковують процедури оцінювання та підвищують інституційну спроможність НКЦПФР у сфері нагляду за професійною придатністю. Це сприятиме більш прозорій, відповідальній та стабільній роботі компаній на ринках капіталу й організованих товарних ринках.