Погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банку) (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність, клірингова діяльність, діяльність на організованих товарних ринках)

Положення про структуру власності юридичних осіб, процедуру та умови отримання погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, затверджений Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2025 року № 09/21/3187/К03, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2025 року за № 1785/45191 (зі змінами) (далі − Положення)

Для отримання заявником – юридичною особою погодження наміру набуття або збільшення істотної участі (або погодження набутої чи збільшеної істотної участі), крім випадків, передбачених пунктом 59  Положення, такою особою подаються наступні документи та інформація:

1) заява про отримання погодження самостійної істотної участі у професійному учаснику (додаток 5) або заява про отримання погодження спільної істотної участі у професійному учаснику (додаток 6);

2) перелік (опис) документів, що подаються на отримання погодження істотної участі у професійному учаснику (додаток 10);

3) копія установчого документа (або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії установчого документа в електронній формі в Єдиному державному реєстрі) наступних юридичних осіб (крім випадку якщо заявником є Національний банк України):

заявника;

контролерів заявника (у випадку, якщо за результатами набуття або збільшення істотної участі заявником контролер заявника стає контролером професійного учасника та є юридичною особою);

4) довідка щодо структури власності (додаток 1).

Період часу між датою подання до НКЦПФР зазначеної довідки та датою її оформлення (підписання) має становити для юридичних осіб – не більше 5 робочих днів, для іноземних юридичних осіб – не більше 20 робочих днів.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб, які не перебувають у громадянстві України і є громадянами (підданими) іншої держави або держав, трастів, до структури власності юридичної особи додаються офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують належність участі цим особам, трастам у юридичній особі, крім випадків, коли відомості про відповідних суб’єктів наявні в Єдиному державному реєстрі.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника, відомості щодо можливості здійснення яким значного або вирішального впливу на управління або діяльність такої особи чітко не відслідковуються за відомостями Єдиного державного реєстру чи за документами, які подаються відповідно до Положення, до структури власності юридичної особи також мають додаватися офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують можливість здійснювати значний або вирішальний вплив на управління або діяльність такої юридичної особи (в тому числі через ланцюг контролю / володіння), зокрема рішення загальних зборів учасників (рішення єдиного учасника) юридичної особи про визначення розміру статутного (складеного) капіталу та розмірів часток учасників; акт приймання-передачі частки (частини частки) у статутному (складеному) капіталі юридичної особи; виписка з рахунка в цінних паперах; договір управління майном; договір про створення трасту; трастова декларація та/або угода; свідоцтво про шлюб; витяг, виписка чи інший документ з офіційного джерела, в тому числі торговельного, банківського, судового реєстру; інші документи, що підтверджують здійснення вирішального впливу (контролю) на діяльність юридичної особи;

5) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 7) щодо наступних фізичних осіб:

контролера(ів) та кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) заявника (у випадку, якщо за результатами набуття або збільшення істотної участі зазначені особи стають контролером та кінцевим бенефіціарним власником професійного учасника);

представників контролера(ів) заявника, який(і) має(ють) право від його(їх) імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності професійного учасника (з урахуванням абзацу другого цього підпункту);

керівника, членів колегіального виконавчого органу контролера заявника (з урахуванням абзацу другого цього підпункту та у випадку, якщо контролером є юридична особа);

керівника, членів колегіального виконавчого органу заявника.

Додаток 7 подається з додаванням документу компетентного органу держави постійного місця проживання та громадянства фізичної особи про наявність / відсутність у неї судимості. Період часу між датою подання до НКЦПФР такого документу та датою його оформлення (підписання) має становити не більше одного місяця.

За наявності документів від інших державних органів (або документів іноземних компетентних органів для фізичної особи – іноземця) щодо ділової репутації фізичної особи, такі документи додаються до додатка 7. Період часу між датою подання до НКЦПФР таких документів та датою їх оформлення (підписання) має становити не більше двох місяців.

Додаток 7, який подається щодо фізичних осіб – іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю з додаванням такої довіреності) або керівником заявника.

Додаток 7 не подається щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(ів) та/або власника(ів) прямої істотної участі у заявнику, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

6) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 8) щодо наступних юридичних осіб:

заявника;

контролера(ів) заявника (у випадку, якщо за результатами набуття або збільшення істотної участі заявником контролер заявника стає контролером професійного учасника та є юридичною особою);

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу заявника (у випадку, якщо такі особи є юридичними особами);

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу контролера заявника (з урахуванням абзацу третього цього підпункту та якщо такі особи є юридичними особами).

Додаток 8 не подається щодо контролера(ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

7) фінансова звітність / консолідована (субконсолідована) фінансова звітність (у разі її складення) (далі – фінансова звітність) за 3 останні фінансові роки, складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» на основі таксономії фінансової звітності за міжнародними стандартами в єдиному електронному форматі XBRL, шляхом її подання до центру збору фінансової звітності у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України (для банків – Національним банком України), з урахуванням вимог нормативно-правових актів НКЦПФР (крім випадку якщо заявником є Національний банк України).

Електронний файл фінансової звітності має містити аудиторський звіт, який подається разом з річною фінансовою звітністю, та/або звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності, у випадках, передбачених цим підпунктом.

Аудиторський звіт, звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності складається відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», має відповідати Міжнародним стандартам контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та Вимогам до інформації, що стосується аудиту або огляду фінансової звітності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, нагляд за якими здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 555, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 07 вересня 2021 року за № 1176/36798 (зі змінами).

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність менше 3 років, але більше року, подається фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою юридичною особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова звітність, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви, передбаченої підпунктом 1 цього пункту.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за 1 рік, подається довідка щодо прогнозних показників фінансової звітності або бізнес-план (бізнес-стратегія), яка(який) включає прогнозні показники звіту про фінансовий стан та звіту про фінансові результати на три роки, наступні за роком подачі заяви, передбаченої підпунктом 1 цього пункту, і пояснення таких прогнозних показників;

8) довідка про фінансовий стан юридичної особи для отримання погодження істотної участі у професійному учаснику, наміру її набуття або збільшення разом зі звітом з надання впевненості, передбачені пунктом 19 Положення.

Для цілей цього пункту, заявник, який має намір збільшити істотну участь у професійному учаснику, надає передбачені цим підпунктом документи в частині фінансування загального збільшення істотної участі від рівня істотної участі, раніше погодженого НКЦПФР;

9) рішення про надання дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, передбачених законодавством України, або попередній висновок Антимонопольного комітету України про відсутність необхідності в отриманні такого дозволу (його засвідчену копію), або запевнення особи в тому, що немає необхідності отримання такого дозволу;

10) перелік учасників групи компаній (додаток 9), до якої входить заявник, з додаванням схематичного зображення структури такої групи (у випадку наявності такої групи);

11) копії документів заявника, які підтверджують намір набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику, засвідчені заявником (у випадку погодження наміру набуття або збільшення істотної участі);

12) копії документів, що підтверджують набуття або збільшення істотної участі у випадках, передбачених пунктом 36 Положення (у випадку погодження набутої або збільшеної істотної участі без наміру);

13) документи, передбачені пунктами 38–40 Положення;

14) іноземними юридичними особами та/або фізичними особами – іноземцями додатково подається:

письмовий дозвіл на участь таких іноземних осіб у професійному учаснику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи або в якій фізична особа – іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у професійному учаснику (подається якщо особа є заявником);

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу (для іноземних юридичних осіб).

У разі, якщо особи набувають або збільшують істотну участь спільно, документи, передбачені підпунктами 3–12 цього пункту, подаються щодо кожної з таких осіб.

У разі, якщо особи, які спільно набувають або збільшують істотну участь, пов’язані правочином, до заяви, крім інших документів, які надаються відповідно до цього пункту, додається копія цього правочину.

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Для отримання заявником – фізичною особою погодження наміру набуття або збільшення істотної участі (або погодження набутої чи збільшеної істотної участі), крім випадків, передбачених пунктом 59 Положення, такою особою подаються наступні документи:

1) заява про отримання погодження самостійної істотної участі у професійному учаснику (додаток 5) або заява про отримання погодження спільної істотної участі у професійному учаснику (додаток 6);

2) перелік (опис) документів, що подаються на отримання погодження істотної участі у професійному учаснику (додаток 10);

3) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 7) щодо наступних осіб:

заявника;

представників особи, які мають право від її імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності професійного учасника;

особи, яка є представником заявника фізичної особи – іноземця.

Додаток 7 подається з додаванням документу компетентного органу держави постійного місця проживання та громадянства фізичної особи про наявність / відсутність у неї судимості. Період часу між датою подання до НКЦПФР такого документу та датою його оформлення (підписання) має становити не більше одного місяця.

За наявності документів від інших державних органів (або документів іноземних компетентних органів для фізичної особи – іноземця), щодо ділової репутації фізичної особи, такі документи додаються до додатка 7. Період часу між датою подання до НКЦПФР таких документів та датою їх оформлення (підписання) має становити не більше двох місяців.

Додаток 7, який подається щодо фізичних осіб – іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю з додаванням такої довіреності);

4) довідка про фінансовий стан фізичної особи та довідку про майновий стан фізичної особи разом зі звітом з надання впевненості, передбачені пунктом 19 Положення.

Для цілей цього пункту, заявник, який має намір збільшити істотну участь у професійному учаснику, надає передбачені цим підпунктом документи в частині фінансування загального збільшення істотної участі від рівня істотної участі, раніше погодженого НКЦПФР;

5) рішення про надання дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, передбачених законодавством України, або попередній висновок Антимонопольного комітету України про відсутність необхідності в отриманні такого дозволу (його засвідчену копію), або запевнення особи в тому, що немає необхідності отримання такого дозволу;

6) копії документів заявника, які підтверджують намір набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику, засвідчені заявником (у випадку погодження наміру набуття або збільшення істотної участі);

7) копії документів, що підтверджують набуття або збільшення істотної участі у випадках, передбачених пунктом 36 Положення (у випадку погодження набутої або збільшеної істотної участі);

8) документи, передбачені пунктами 38–40 Положення.

Щодо фізичних осіб – іноземців, які відповідно до цього пункту подають документи до НКЦПФР, додатково подається письмовий дозвіл на участь таких осіб у професійному учаснику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій фізична особа – іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу.

У разі, якщо особи набувають або збільшують істотну участь спільно, документи та інформація, передбачені підпунктами 3–7 цього пункту, подаються щодо кожної з таких осіб.

У разі, якщо особи, які спільно набувають або збільшують істотну участь, пов’язані правочином, до заяви, крім інших документів, які надаються відповідно до цього пункту, додається копія цього правочину.

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Для отримання заявником, що виступає довірчим власником трасту, погодження наміру набуття або збільшення істотної участі (або погодження набутої чи збільшеної істотної участі), такою особою подаються наступні документи:

1) заява про отримання погодження самостійної істотної участі у професійному учаснику (додаток 5) або заява про отримання погодження спільної істотної участі у професійному учаснику (додаток 6);

2) перелік (опис) документів, що подаються на отримання погодження істотної участі у професійному учаснику (додаток 10);

3) відомості за формою анкети щодо трасту (додаток 11);

4) копія офіційного документу (або витяг з нього) про утворення (заснування) трасту;

5) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 7) щодо наступних осіб:

довірчого власника трасту;

засновника трасту;

захисника (за наявності);

вигодоодержувача(ів) (вигодонабувача(ів)) трасту;

особи, яка здійснює вирішальний вплив на діяльність трасту;

особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника (у випадку, якщо така особа відрізняється від осіб, зазначених в абзацах другому – п’ятому цього підпункту);

особи, яка є представником заявника фізичної особи – іноземця.

Додаток 7 подається з додаванням документу компетентного органу держави постійного місця проживання та громадянства особи про наявність / відсутність у неї судимості. Період часу між датою подання такого документу та датою його оформлення (підписання) має становити не більше одного місяця.

За наявності документів від інших державних органів (або документів іноземних компетентних органів для фізичної особи – іноземця) щодо ділової репутації фізичної особи такі документи додаються до додатка 7. Період часу між датою подання до НКЦПФР таких документів та датою їх оформлення (підписання) має становити не більше двох місяців.

Додаток 7, який подається щодо фізичних осіб – іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю з додаванням такої довіреності)

6) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 8) щодо наступних юридичних осіб:

довірчого власника трасту;

засновника трасту;

захисника (за наявності);

вигодоодержувача(ів) (вигодонабувача(ів)) трасту;

7) аудиторський звіт щодо фінансової звітності трасту за 3 останні фінансові роки з додаванням копій такої звітності, складені відповідно до вимог законодавства держави, в якій зареєстровано головний офіс трасту.

Для цілей цього пункту, заявник, який має намір збільшити істотну участь у професійному учаснику, надає передбачені цим підпунктом документи в частині фінансування загального збільшення істотної участі від рівня істотної участі, раніше погодженого НКЦПФР;

8) копії документів заявника, які підтверджують намір набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику, засвідчені заявником (у випадку погодження наміру набуття або збільшення істотної участі);

9) копії документів, що підтверджують набуття або збільшення істотної участі у випадках, передбачених пунктом 36 Положення (у випадку погодження набутої або збільшеної істотної участі без наміру);

10) документи, передбачені пунктами 38–40 Положення;

11) іноземними юридичними особами та/або фізичними особами – іноземцями додатково подається:

письмовий дозвіл на участь таких іноземних осіб у професійному учаснику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи або в якій фізична особа – іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у професійному учаснику (подається якщо особа є заявником);

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу (для іноземних юридичних осіб).

У разі, якщо особи набувають або збільшують істотну участь спільно, документи та інформація, передбачені підпунктами 3–9 цього пункту, подаються щодо кожної з таких осіб.

У разі, якщо особи, які спільно набувають або збільшують істотну участь, пов’язані правочином, до заяви, крім інших документів, які надаються відповідно до цього пункту, додається копія цього правочину.

У разі якщо вплив, що здійснюється заявником шляхом володіння участю у професійному учаснику, ґрунтуючись на комплексній оцінці структури власності такого професійного учасника, буде еквівалентний впливу, що здійснюється при володінні участю у розмірах, визначених в пунктах 38–40 Положення, то заявник повинен надати документи та інформацію, передбачену для відповідних рівнів володіння істотної участі в професійному учаснику.

Вимоги щодо подання документів для погодження істотної участі у професійному учаснику визначені главою 3 розділу V Положення.

Документи, визначені пунктами 47–49 Положення, можуть не подаватись до НКЦПФР у випадках, передбачених пунктами 58, 59 Положення.