Видача ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених Рішенням Комісії № 1122 від 26.08.2022, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України за № 1186/38522 06.10.2022 (зі змінами), (далі − Ліцензійні умови 1122).

Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затверджений рішенням НКЦПФР від 21.10.2021 № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03.12.2021 за № 1563/37185 (зі змінами).

Положення про структуру власності юридичних осіб, процедуру та умови отримання погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, затверджений Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2025 року № 09/21/3187/К03, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2025 року за № 1785/45191 (зі змінами), (далі − Положення).

 Для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів заявник відповідно до Ліцензійних умов 1122 подає наступні документи та інформацію*:

1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2) з переліком (описом) документів, що подаються для видачі ліцензії (додаток 3);

2) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу – діяльність з адміністрування пенсійних фондів (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;

3) копію статуту заявника, засвідчену підписом керівника заявника (подається в разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії зареєстрованого статуту заявника в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));

4) відомості, що містять інформацію про:

схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників заявника або їх відсутність та відсоток статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний учасник (акціонер) – власник істотної участі у заявнику, у формі:

довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи – заявника (додаток 1);

довідки про асоційованих осіб фізичної особи – власника прямої істотної участі у заявнику (додаток 4);

власників істотної участі у заявнику у формі:

анкети фізичної особи (додаток 5). Анкети фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети юридичної особи, що є власником істотної участі у заявнику (додаток 6). Не подається якщо такою особою є держава, Національний банк України, територіальна громада;

у разі якщо заявник належить до фінансової групи – інформацію про належність групи до банківської або небанківської фінансової групи, державний орган, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи фінансової групи у формі переліку учасників групи компаній, до якої належить заявник (додаток 7);

ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника, ділову репутацію заявника за формою:

довідки про наглядову раду (або іншій орган, відповідальний за здійснення нагляду), виконавчий орган заявника (додаток 8);

анкети фізичної особи (додаток 5) – подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) заявника. Анкети фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9), подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника. Анкети фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10), подається щодо заявника;

ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід контролерів заявника (у разі якщо контролером є юридична особа,- голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи) у формі:

анкети фізичної особи (додаток 5) – подається щодо контролера заявника – фізичної особи, у разі якщо контролером є юридична особа – для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада. Анкети фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети юридичної особи, що є власником істотної участі у заявнику (додаток 6), подається щодо контролера заявника – юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) щодо ділової репутації фізичних осіб, у разі якщо контролером є юридична особа – для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада. Анкети фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10), подається щодо контролера заявника – юридичної особи та юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) контролера заявника. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;

інформацію про початковий капітал заявника та джерела його походження у формі довідки про початковий капітал заявника та джерела його походження (додаток 11);

5) річну та/або проміжну фінансову звітність, а також річну та/або проміжну консолідовану (субконсолідовану) фінансову звітність (у разі складання консолідованої (субконсолідованої) фінансової звітності), складену на основі таксономії фінансової звітності за міжнародними стандартами, шляхом її подання до центру збору фінансової звітності, з урахуванням Ліцензійних умов 1122;

У разі подання документів заявником, державна реєстрація якого як юридичної особи відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, заявником фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності не подається.

6) документи, що підтверджують здатність власника істотної участі у заявнику виконати обов’язок, передбачений частиною дев’ятнадцятою статті 74 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки». Такі документи не подаються щодо власників істотної участі, якими є держава, Національний банк України, територіальна громада. Перелік таких документів визначається заявником самостійно;

7) відомості про наявність у заявника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, програмно-технічного забезпечення та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів згідно з вимогами законодавства, у формі:

схематичного зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив/впровадив/іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів (структурних одиниць) відображати наявність системи внутрішнього контролю;

довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 12);

відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з адміністрування пенсійних фондів (додаток 13) (за наявності таких структурних підрозділів);

довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять діяльність з адміністрування пенсійних фондів (додаток 14), щодо відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів заявника, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу (за наявності таких підрозділів);

довідки про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють діяльність з адміністрування пенсійних фондів та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника (додаток 15);

копії документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів згідно з вимогами законодавства та Ліцензійних умов 1122, що мають містити, зокрема інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, в якому буде провадитись діяльність з адміністрування пенсійних фондів, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності));

довідки заявника в довільній формі про наявність програмно-технічного забезпечення, системи та засобів, що забезпечують безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів, та подання до НКЦПФР звітних даних та інформації в електронній формі;

8) копія рішення про створення відокремленого та/або спеціалізованого, та/або спеціалізованого структурного підрозділу заявника для провадження ним діяльності з адміністрування пенсійних фондів або надання повноважень щодо здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів діючому відокремленому підрозділу цього заявника (подається в разі наявності відокремленого підрозділу заявника (компанії з управління активами), через який здійснюватиметься діяльність з адміністрування пенсійних фондів);

9) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

10) внутрішні документи (правила, положення тощо) заявника, що регламентують провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів;

11) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.

Юридичною особою – одноосібним засновником корпоративного пенсійного фонду, що прийняв рішення про самостійне здійснення адміністрування такого пенсійного фонду, до заяви про видачу ліцензії крім документів, визначених пунктом 1  розділу ІІІ, також додається копія документа уповноваженого органу юридичної особи – одноосібного засновника корпоративного пенсійного фонду, що містить рішення про самостійне здійснення адміністрування такого пенсійного фонду.

Заявник, в якому іноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пунктах 1 та 2 розділу ІІІ, подає:

1) копію рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику;

2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу;

4) фінансову звітність, консолідовану і субконсолідовану фінансову звітність (у разі її складення) іноземної юридичної особи за останні три фінансові роки (з аудиторськими звітами за наявності).

Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог пункту 3 розділу ІІІ, подається фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності разом з аудиторським звітом (за наявності) та проміжна фінансова звітність (за наявності) за звітній період, що передує даті подання документів.

Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, подається остання проміжна фінансова звітність, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, разом зі звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності (за наявності).

Заявник, в якому фізичним особам – іноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1  розділу ІІІ, подає письмовий дозвіл на участь фізичної особи – іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) для отримання такого дозволу.

Заявник, який подав будь-яку інформацію, передбачену Ліцензійними умовами 1122, Національному банку України або НКЦПФР, має право не додавати таку інформацію до заяви для видачі ліцензії, зазначивши дату подачі таких документів та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання письмового запевнення, що раніше подана інформація є актуальною.

*Крім вищевказаної інформації згідно з Положенням, для отримання погодження істотної участі при отриманні ліцензії піднаглядною особою подаються до НКЦПФР наступні документи (в складі пакету документів, який подається згідно з відповідними ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках):

1) копія установчого документа (або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії установчого документа в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – Єдиний державний реєстр)) наступних юридичних осіб:

власників прямої істотної участі у піднаглядній особі (крім випадку якщо таким власником є орган державної влади, орган місцевого самоврядування або Національний банк України);

контролерів піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа, крім органу державної влади, органу місцевого самоврядування або Національного банку України);

2) довідка щодо структури власності (додаток 1).

Період часу між датою подання до НКЦПФР зазначеної довідки та датою її оформлення (підписання) має становити не більше 5 робочих днів.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб, які не перебувають у громадянстві України і є громадянами (підданими) іншої держави або держав, трастів, до структури власності юридичної особи додаються офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують належність цим особам, трасту корпоративних прав у юридичній особі, крім випадків, коли відомості про відповідних суб’єктів наявні в Єдиному державному реєстрі.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника, відомості щодо можливості здійснення яким значного або вирішального впливу на управління або діяльність такої особи чітко не відслідковуються за відомостями Єдиного державного реєстру чи за документами, які подаються відповідно до Положення, до структури власності юридичної особи також мають додаватися офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують можливість здійснювати значний або вирішальний вплив на управління або діяльність такої юридичної особи (в тому числі через ланцюг контролю / володіння), зокрема рішення загальних зборів учасників (рішення єдиного учасника) юридичної особи про визначення розміру статутного (складеного) капіталу та розмірів часток учасників; акт приймання-передачі частки (частини частки) у статутному (складеному) капіталі юридичної особи; виписка з рахунка в цінних паперах; договір управління майном; договір про створення трасту; трастова декларація та/або угода; свідоцтво про шлюб; витяг, виписка чи інший документ з офіційного джерела, в тому числі торговельного, банківського, судового реєстру; інші документи, що підтверджують здійснення вирішального впливу (контролю) на діяльність юридичної особи;

3) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 7) щодо наступних фізичних осіб:

контролера(ів) та кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) піднаглядної особи;

представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності піднаглядної особи;

прямих власників істотної участі у піднаглядній особі;

керівника, членів колегіального виконавчого органу контролера піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа);

керівника, членів колегіального виконавчого органу прямих власників істотної участі у піднаглядній особі (у випадку, якщо прямим власником є юридична особа).

Додаток 7 подається з додаванням документу компетентного органу держави постійного місця проживання та громадянства фізичної особи про наявність / відсутність у неї судимості. Період часу між датою подання до НКЦПФР такого документу та датою його оформлення (підписання) має становити не більше одного місяця.

За наявності документів від інших державних органів (або документів іноземних компетентних органів для фізичної особи – іноземця) щодо ділової репутації фізичної особи, такі документи додаються до додатка 7. Період часу між датою подання до НКЦПФР таких документів та датою їх оформлення (підписання) має становити не більше двох місяців.

Додаток 7, який подається щодо фізичних осіб – іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю з додаванням такої довіреності) або керівником піднаглядної особи.

Додаток 7 не подається щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(ів) та/або власника(ів) прямої істотної участі у піднаглядній особі, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

4) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 8) щодо наступних юридичних осіб:

контролера(ів) піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа);

прямих власників істотної участі у піднаглядній особі;

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі у піднаглядній особі (у випадку, якщо такі особи є юридичними особами);

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу контролера піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа).

Додаток 8 не подається щодо контролера(ів) піднаглядної особи та/або власника(ів) прямої істотної участі, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

5) рішення про надання дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, передбачених законодавством України, або попередній висновок Антимонопольного комітету України про відсутність необхідності в отриманні такого дозволу (його засвідчену копію), або запевнення піднаглядної особи в тому, що немає необхідності отримання такого дозволу;

6) перелік учасників групи компаній (додаток 9), до якої входить / входитиме піднаглядна особа або прямі власники істотної участі, з додаванням схематичного зображення структури такої групи (у випадку наявності такої групи);

7) іноземними юридичними особами та/або фізичними особами – іноземцями, які є власниками прямої істотної участі у піднаглядній особі, додатково подається:

письмовий дозвіл на участь таких іноземних осіб у піднаглядній особі в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи або в якій фізична особа-іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у піднаглядній особі (для іноземних юридичних осіб);

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу (для іноземних юридичних осіб).

У разі якщо намір набуття істотної участі відповідно до пункту 46 Положення мають особи, які набувають істотну участь спільно, документи щодо власників такої істотної участі, подаються щодо кожної з таких осіб.

У разі, якщо особи, які спільно набувають істотну участь, пов’язані правочином, до заяви, крім інших документів, які надаються відповідно до пункту 46 Положення, додається копія цього правочину.

У разі якщо намір набуття істотної участі відповідно до пункту 46 Положення має особа, яка виступає довірчим власником трасту, щодо неї подаються документи, передбачені пунктом 49  Положення.

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затверджені рішенням НКЦПФР від 22.02.2022 № 92, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.04.2022 за № 465/37801 (зі змінами), (далі − Ліцензійні умови 92).

Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затверджений рішенням НКЦПФР від 21.10.2021 № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03.12.2021 за № 1563/37185 (зі змінами).

Положення про структуру власності юридичних осіб, процедуру та умови отримання погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, затверджений Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2025 року № 09/21/3187/К03, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2025 року за № 1785/45191 (зі змінами), (далі − Положення).

Для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) заявник відповідно до Ліцензійних умов 92 подає наступні документи та інформацію*:

1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2) з переліком (описом) документів, що подаються на видачу ліцензії (додаток 3);

2) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу – діяльність з управління активами інституційних інвесторів (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;

3) копія статуту заявника, засвідчену підписом керівника заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань у заяві про видачу ліцензії (додаток 3));

4) відомості, що містять інформацію про:

схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників заявника або їх відсутність та відсоток статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний учасник (акціонер) – власник істотної участі у заявнику – за формою:

довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника (додаток 1);

довідки про асоційованих осіб фізичної особи – власника прямої істотної участі у заявнику (додаток 4);

власників істотної участі у заявнику – за формою:

анкети фізичної особи (додаток 5), що є власником істотної участі у заявнику. Анкети фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети юридичної особи (додаток 6), що є власником істотної участі у заявнику. Не подається якщо такою особою є держава, Національний банк України, територіальна громада;

у разі якщо заявник належить до фінансової групи – інформацію про належність групи до банківської або небанківської фінансової групи, державний орган, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи фінансової групи за формою переліку учасників групи компаній, до якої належить заявник (додаток 7);

ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника, ділову репутацію заявника за формою:

довідки про наглядову раду (або інший орган заявника, відповідальний за здійснення нагляду), виконавчий орган заявника (додаток 8);

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) – подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника. Анкети щодо фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) – подається щодо заявника;

ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід контролерів заявника (у разі якщо контролером є юридична особа – голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи) у формі:

анкети фізичної особи (додаток 5) – подається щодо контролера заявника – фізичної особи, у разі, якщо контролером є юридична особа – щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада. Анкети фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети юридичної особи (додаток 6) – подається щодо контролера заявника – юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) – подається щодо контролера заявника – фізичної особи, у разі, якщо контролером є юридична особа – щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) контролера заявника – юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада. Анкети щодо фізичних осіб – іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) – подається щодо контролера заявника – юридичної особи та юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) контролера заявника. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;

інформацію про початковий капітал заявника та джерела його походження за формою довідки про початковий капітал заявника та джерела його походження (додаток 11);

5) річну та/або проміжну фінансову звітність, а також річну та/або проміжну консолідовану (субконсолідовану) фінансову звітність (у разі складання консолідованої (субконсолідованої) фінансової звітності), складену на основі таксономії фінансової звітності за міжнародними стандартами, шляхом її подання до центру збору фінансової звітності, з урахуванням Ліцензійних умов 92.

У разі подання документів заявником, державна реєстрація якого як юридичної особи відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, заявником фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності не подається.

6) документи, що підтверджують здатність власника істотної участі у заявнику виконати обов’язок, передбачений частиною дев’ятнадцятою статті 74 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки». Такі документи не подаються щодо власників істотної участі, якими є держава, Національний банк України, територіальна громада. Перелік таких документів визначається заявником самостійно;

7) відомості про наявність у заявника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, програмно-технічного забезпечення та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу згідно з вимогами законодавства, за формою:

схематичного зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив/впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю;

довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 12);

відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (додаток 13), в частині відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (за наявності такого функціонального підрозділу);

довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів (додаток 14), щодо відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів заявника, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках за їх окремими видами (за наявності такого підрозділу);

довідки про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів та сертифіковані, в установленому НКЦПФР порядку, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника (додаток 15) щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів та сертифіковані, в установленому НКЦПФР порядку, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника;

копії документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником, з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів згідно з вимогами законодавства та Ліцензійних умов 92, що мають містити зокрема інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з управління активами інституційних інвесторів, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності));

довідки заявника у довільній формі про наявність програмно-технічного забезпечення, що забезпечує безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів та для подання до НКЦПФР звітних даних та інформації в електронній формі;

8) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

9) внутрішні документи заявника, що регламентують провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів;

10) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.

Заявник, у якому іноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 Розділу ІІІ, подає:

1) копію рішення уповноваженого органу іноземної юридичної (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику;

2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу;

4) фінансову звітність, консолідовану і субконсолідовану фінансову звітність (у разі її складення) іноземної юридичної особи за останні три фінансові роки. (з аудиторськими звітами за наявності).

Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог пункту 2 Розділу ІІІ, подається фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності разом з аудиторським звітом (за наявності) та проміжна фінансова звітність (за наявності) за звітній період, що передує даті подання документів.

Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, подається остання проміжна фінансова звітність, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, разом зі звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності (за наявності).

Заявник, у якому фізичним особам – іноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 розділу ІІІ, подає письмовий дозвіл на участь фізичної особи – іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) для отримання такого дозволу.

Заявник, який подав будь-яку інформацію, передбачену Ліцензійними умовами 92, Національному банку України або НКЦПФР, має право не додавати таку інформацію до заяви на видачу ліцензії, зазначивши дату подачі таких документів та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання письмового запевнення, що раніше подана інформація є актуальною.

*Крім вищевказаної інформації згідно з Положенням, для отримання погодження істотної участі при отриманні ліцензії піднаглядною особою подаються до НКЦПФР наступні документи (в складі пакету документів, який подається згідно з відповідними ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках):

1) копія установчого документа (або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії установчого документа в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – Єдиний державний реєстр)) наступних юридичних осіб:

власників прямої істотної участі у піднаглядній особі (крім випадку якщо таким власником є орган державної влади, орган місцевого самоврядування або Національний банк України);

контролерів піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа, крім органу державної влади, органу місцевого самоврядування або Національного банку України);

2) довідка щодо структури власності (додаток 1).

Період часу між датою подання до НКЦПФР зазначеної довідки та датою її оформлення (підписання) має становити не більше 5 робочих днів.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб, які не перебувають у громадянстві України і є громадянами (підданими) іншої держави або держав, трастів, до структури власності юридичної особи додаються офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують належність цим особам, трасту корпоративних прав у юридичній особі, крім випадків, коли відомості про відповідних суб’єктів наявні в Єдиному державному реєстрі.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника, відомості щодо можливості здійснення яким значного або вирішального впливу на управління або діяльність такої особи чітко не відслідковуються за відомостями Єдиного державного реєстру чи за документами, які подаються відповідно до Положення, до структури власності юридичної особи також мають додаватися офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують можливість здійснювати значний або вирішальний вплив на управління або діяльність такої юридичної особи (в тому числі через ланцюг контролю / володіння), зокрема рішення загальних зборів учасників (рішення єдиного учасника) юридичної особи про визначення розміру статутного (складеного) капіталу та розмірів часток учасників; акт приймання-передачі частки (частини частки) у статутному (складеному) капіталі юридичної особи; виписка з рахунка в цінних паперах; договір управління майном; договір про створення трасту; трастова декларація та/або угода; свідоцтво про шлюб; витяг, виписка чи інший документ з офіційного джерела, в тому числі торговельного, банківського, судового реєстру; інші документи, що підтверджують здійснення вирішального впливу (контролю) на діяльність юридичної особи;

3) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 7) щодо наступних фізичних осіб:

контролера(ів) та кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) піднаглядної особи;

представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності піднаглядної особи;

прямих власників істотної участі у піднаглядній особі;

керівника, членів колегіального виконавчого органу контролера піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа);

керівника, членів колегіального виконавчого органу прямих власників істотної участі у піднаглядній особі (у випадку, якщо прямим власником є юридична особа).

Додаток 7 подається з додаванням документу компетентного органу держави постійного місця проживання та громадянства фізичної особи про наявність / відсутність у неї судимості. Період часу між датою подання до НКЦПФР такого документу та датою його оформлення (підписання) має становити не більше одного місяця.

За наявності документів від інших державних органів (або документів іноземних компетентних органів для фізичної особи – іноземця) щодо ділової репутації фізичної особи, такі документи додаються до додатка 7. Період часу між датою подання до НКЦПФР таких документів та датою їх оформлення (підписання) має становити не більше двох місяців.

Додаток 7, який подається щодо фізичних осіб – іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю з додаванням такої довіреності) або керівником піднаглядної особи.

Додаток 7 не подається щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(ів) та/або власника(ів) прямої істотної участі у піднаглядній особі, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

4) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 8) щодо наступних юридичних осіб:

контролера(ів) піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа);

прямих власників істотної участі у піднаглядній особі;

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі у піднаглядній особі (у випадку, якщо такі особи є юридичними особами);

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу контролера піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа).

Додаток 8 не подається щодо контролера(ів) піднаглядної особи та/або власника(ів) прямої істотної участі, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

5) рішення про надання дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, передбачених законодавством України, або попередній висновок Антимонопольного комітету України про відсутність необхідності в отриманні такого дозволу (його засвідчену копію), або запевнення піднаглядної особи в тому, що немає необхідності отримання такого дозволу;

6) перелік учасників групи компаній (додаток 9), до якої входить / входитиме піднаглядна особа або прямі власники істотної участі, з додаванням схематичного зображення структури такої групи (у випадку наявності такої групи);

7) іноземними юридичними особами та/або фізичними особами – іноземцями, які є власниками прямої істотної участі у піднаглядній особі, додатково подається:

письмовий дозвіл на участь таких іноземних осіб у піднаглядній особі в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи або в якій фізична особа-іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у піднаглядній особі (для іноземних юридичних осіб);

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу (для іноземних юридичних осіб).

У разі якщо намір набуття істотної участі відповідно до пункту 46 Положення мають особи, які набувають істотну участь спільно, документи щодо власників такої істотної участі, подаються щодо кожної з таких осіб.

У разі, якщо особи, які спільно набувають істотну участь, пов’язані правочином, до заяви, крім інших документів, які надаються відповідно до пункту 46 Положення, додається копія цього правочину.

У разі якщо намір набуття істотної участі відповідно до пункту 46 Положення має особа, яка виступає довірчим власником трасту, щодо неї подаються документи, передбачені пунктом 49  Положення.

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджені рішенням НКЦПФР від 22.02.2022 № 135, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 10.03.2022 за № 319/37655 (зі змінами), (далі − Ліцензійні умови 135).

Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затверджений рішенням НКЦПФР від 21.10.2021 № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03.12.2021 за № 1563/37185 (зі змінами).

Положення про структуру власності юридичних осіб, процедуру та умови отримання погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, затверджений Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2025 року № 09/21/3187/К03, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2025 року за № 1785/45191 (зі змінами), (далі − Положення).

Для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю заявник відповідно до розділу ІІІ Ліцензійних умов 135 подає наступні документи в довільній формі, якщо інше не вказано в даному переліку та інформацію*:

1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2);

2) перелік (опис) документів, що подаються для отримання ліцензії (додаток 3);

3) статути таких юридичних осіб:

заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань, у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));

копії статутів власників прямої істотної участі, засвідчені такими юридичними особами, або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань;

4) довідку про структуру власності юридичної особи (додаток 1);

5) схематичне зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номера, дати та органу, що затвердив/впровадив/іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

6) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 4) щодо фізичних осіб:

керівника, членів колегіального виконавчого органу заявника;

голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;

осіб, що мають право першого підпису;

будь-яких представників заявника, які мають право від імені заявника вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності заявника, а саме, професійної діяльності з управління майном;

керівників функціональних та, за наявності, відокремлених і спеціалізованих підрозділів заявника;

усіх осіб, відповідальних за функціонування системи внутрішнього контролю (інформація про яких подається відповідно до вимог підпункту 12 пункту 1 Розділу ІІІ);

контролера(-ів) та кінцевого(-их) беніфіціарного(-их) власника(-ів) заявника;

представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності заявника;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичної особи – контролера заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб – прямих власників істотної участі в заявнику.

Додаток 4 подається з додаванням документа компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи про наявність/відсутність у неї судимості та за наявності документів, що підтверджують ділову репутацію фізичної особи, за формою, що визначається фізичною особою самостійно.

Додаток 4, який подається щодо фізичних осіб – іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата.

Додаток 4 не подається заявником щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(-ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 4 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, керівника та членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб – прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

заявник є банком;

заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

7) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 5) щодо юридичних осіб:

заявника;

контролера(-ів) заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі в заявнику/контролера заявника.

Додаток 5 не подається заявником щодо контролера(-ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 5 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

заявник є банком;

заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

8) довідку про асоційованих осіб фізичної особи – власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника (додаток 6);

9) довідку про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника (додаток 7);

10) відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з управління майном (додаток 8);

11) довідку про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з управління майном (додаток 9);

12) довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 10). Заявник, який є банком, надає відомості виключно про осіб, за якими закріплені функціональні обов’язки щодо проведення аудиту, комплаєнсу, управління ризиками функціонального підрозділу банку, що провадить діяльність з управління майном, із зазначенням усього структурного ланцюга таких служб;

13) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з управління майном (додаток 11) (за наявності таких підрозділів);

14) перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа (додаток 12), який подається щодо заявника та власників прямої істотної участі в заявнику у разі, якщо відповідна юридична особа належить до фінансової групи;

15) інформацію щодо фінансового стану заявника та юридичної особи – власника прямої істотної участі у заявнику:

фінансову звітність / консолідовану (субконсолідовану) фінансову звітність (у разі її складення) за 3 останні фінансові роки, складену на основі таксономії фінансової звітності за міжнародними стандартами, шляхом її подання до центру збору фінансової звітності, та документи, які підтверджують джерела походження коштів початкового капіталу.

Інформація та документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу не подаються заявником, який є банком, або на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність менше трьох років, але більше року, додається фінансова звітність / консолідована (субконсолідована) фінансова звітність (у разі складання консолідованої (субконсолідованої) фінансової звітності) за повні фінансові роки провадження юридичною особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова звітність / проміжна консолідована (субконсолідована) фінансова звітність (у разі складання консолідованої (субконсолідованої) фінансової звітності), складені станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви та додатків до неї, підтверджені, відповідно, аудиторським звітом та звітом про огляд.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, але більше ніж один квартал, подається річна фінансова звітність / річна консолідована (субконсолідована) фінансова звітність (у разі складання консолідованої (субконсолідованої) фінансової звітності) та/або проміжна фінансова звітність / проміжна консолідована (субконсолідована) фінансова звітність (у разі складання консолідованої (субконсолідованої) фінансової звітності) з урахуванням Ліцензійних умов 135.

У разі подання документів щодо юридичної особи, державна реєстрація якої відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності такої юридичної особи не подається.

У такому випадку подаються документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника;

16) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан фізичної особи – власника прямої істотної участі у заявнику, включаючи інформацію про джерела походження коштів, активів та зобов’язань, а також інформацію про відносини застави, іпотеки, гарантії, стороною яких є особа (якщо вони не подавались як документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника);

17) документи про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з управління майном згідно з вимогами законодавства (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником, з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо), що мають містити, зокрема, інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням підстави та строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з управління майном, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності)).

Заявник, який є банком, надає письмове запевнення у довільній формі щодо відповідності приміщення, яке буде використовуватися для провадження діяльності з управління майном, вимогам Положення щодо організації діяльності банків, засвідчене підписом керівника заявника;

18) довідку у довільній формі про наявність у заявника обладнання, комп’ютерної техніки та програмно-технічного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність діяльності і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження діяльності з управління майном;

19) внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), визначені в пунктах 1, 2 глави 5 розділу II Ліцензійних умов 135;

20) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії.

Щодо іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб – іноземців, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається письмовий дозвіл на участь таких осіб у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи / в якій фізична особа – іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу.

Щодо іноземних юридичних осіб, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається:

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у заявнику;

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу.

Документи та інформація щодо власників прямої істотної участі в заявнику, визначена підпунктами 3, 8, 14-16  пункту 1 розділу ІІІ, не подаються заявником, який є банком, а також якщо заявник на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною.

У разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу – діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації.

*Крім вищевказаної інформації згідно з Положенням, для отримання погодження істотної участі при отриманні ліцензії піднаглядною особою подаються до НКЦПФР наступні документи (в складі пакету документів, який подається згідно з відповідними ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках):

1) копія установчого документа (або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії установчого документа в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – Єдиний державний реєстр)) наступних юридичних осіб:

власників прямої істотної участі у піднаглядній особі (крім випадку якщо таким власником є орган державної влади, орган місцевого самоврядування або Національний банк України);

контролерів піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа, крім органу державної влади, органу місцевого самоврядування або Національного банку України);

2) довідка щодо структури власності (додаток 1).

Період часу між датою подання до НКЦПФР зазначеної довідки та датою її оформлення (підписання) має становити не більше 5 робочих днів.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб, які не перебувають у громадянстві України і є громадянами (підданими) іншої держави або держав, трастів, до структури власності юридичної особи додаються офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують належність цим особам, трасту корпоративних прав у юридичній особі, крім випадків, коли відомості про відповідних суб’єктів наявні в Єдиному державному реєстрі.

У разі наявності у структурі власності юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника, відомості щодо можливості здійснення яким значного або вирішального впливу на управління або діяльність такої особи чітко не відслідковуються за відомостями Єдиного державного реєстру чи за документами, які подаються відповідно до Положення, до структури власності юридичної особи також мають додаватися офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують можливість здійснювати значний або вирішальний вплив на управління або діяльність такої юридичної особи (в тому числі через ланцюг контролю / володіння), зокрема рішення загальних зборів учасників (рішення єдиного учасника) юридичної особи про визначення розміру статутного (складеного) капіталу та розмірів часток учасників; акт приймання-передачі частки (частини частки) у статутному (складеному) капіталі юридичної особи; виписка з рахунка в цінних паперах; договір управління майном; договір про створення трасту; трастова декларація та/або угода; свідоцтво про шлюб; витяг, виписка чи інший документ з офіційного джерела, в тому числі торговельного, банківського, судового реєстру; інші документи, що підтверджують здійснення вирішального впливу (контролю) на діяльність юридичної особи;

3) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 7) щодо наступних фізичних осіб:

контролера(ів) та кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) піднаглядної особи;

представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності піднаглядної особи;

прямих власників істотної участі у піднаглядній особі;

керівника, членів колегіального виконавчого органу контролера піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа);

керівника, членів колегіального виконавчого органу прямих власників істотної участі у піднаглядній особі (у випадку, якщо прямим власником є юридична особа).

Додаток 7 подається з додаванням документу компетентного органу держави постійного місця проживання та громадянства фізичної особи про наявність / відсутність у неї судимості. Період часу між датою подання до НКЦПФР такого документу та датою його оформлення (підписання) має становити не більше одного місяця.

За наявності документів від інших державних органів (або документів іноземних компетентних органів для фізичної особи – іноземця) щодо ділової репутації фізичної особи, такі документи додаються до додатка 7. Період часу між датою подання до НКЦПФР таких документів та датою їх оформлення (підписання) має становити не більше двох місяців.

Додаток 7, який подається щодо фізичних осіб – іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи – іноземця (за довіреністю з додаванням такої довіреності) або керівником піднаглядної особи.

Додаток 7 не подається щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(ів) та/або власника(ів) прямої істотної участі у піднаглядній особі, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

4) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 8) щодо наступних юридичних осіб:

контролера(ів) піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа);

прямих власників істотної участі у піднаглядній особі;

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі у піднаглядній особі (у випадку, якщо такі особи є юридичними особами);

осіб, які є членами колегіального виконавчого органу контролера піднаглядної особи (у випадку, якщо контролером є юридична особа).

Додаток 8 не подається щодо контролера(ів) піднаглядної особи та/або власника(ів) прямої істотної участі, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада;

5) рішення про надання дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, передбачених законодавством України, або попередній висновок Антимонопольного комітету України про відсутність необхідності в отриманні такого дозволу (його засвідчену копію), або запевнення піднаглядної особи в тому, що немає необхідності отримання такого дозволу;

6) перелік учасників групи компаній (додаток 9), до якої входить / входитиме піднаглядна особа або прямі власники істотної участі, з додаванням схематичного зображення структури такої групи (у випадку наявності такої групи);

7) іноземними юридичними особами та/або фізичними особами – іноземцями, які є власниками прямої істотної участі у піднаглядній особі, додатково подається:

письмовий дозвіл на участь таких іноземних осіб у піднаглядній особі в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи або в якій фізична особа-іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у піднаглядній особі (для іноземних юридичних осіб);

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу (для іноземних юридичних осіб).

У разі якщо намір набуття істотної участі відповідно до пункту 46 Положення мають особи, які набувають істотну участь спільно, документи щодо власників такої істотної участі, подаються щодо кожної з таких осіб.

У разі, якщо особи, які спільно набувають істотну участь, пов’язані правочином, до заяви, крім інших документів, які надаються відповідно до пункту 46 Положення, додається копія цього правочину.

У разі якщо намір набуття істотної участі відповідно до пункту 46 Положення має особа, яка виступає довірчим власником трасту, щодо неї подаються документи, передбачені пунктом 49  Положення.