Депозитарним установам – НКЦПФР | НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Депозитарна діяльність – діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв[1]кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, депонентів, номінальних утримувачів, здійснення обліку часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, а також надання інших послуг, які відповідно до цього Закону мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України.

В Україні можуть провадитися такі види депозитарної діяльності:

депозитарна діяльність Центрального депозитарію;
депозитарна діяльність Національного банку України;
депозитарна діяльність депозитарної установи;
діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
діяльність із зберігання активів пенсійних фондів.

Депозитарна діяльність депозитарної установи може поєднуватися з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування та зберігання активів пенсійних фондів.

Депозитарна діяльність депозитарної установи може поєднуватися з діяльністю з торгівлі фінансовими інструментами та/або банківською діяльністю за умови провадження таких видів діяльності окремими структурними підрозділами депозитарної установи в порядку, встановленому Комісією.

Ліцензію можуть отримати юридичні особи, у тому числі банки, зареєстровані у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю.

Розмір початкового капіталу заявника, який має намір або провадить депозитарну діяльність депозитарної установи, має становити не менше 4 мільйонів гривень, для провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування – не менше 25 мільйонів гривень.

Розмір початкового капіталу заявника – банку повинен бути не менше розміру регулятивного капіталу, встановленого Національним банком України.

Для отримання ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи юридична особа повинна мати сплачений коштами статутний капітал у мінімальному розмірі не менш як 7 мільйонів гривень.

У статутному капіталі депозитарної установи частка іншої депозитарної установи, інвестиційної фірми повинна становити не більш як 5 відсотків.

Загальна площа нежитлового приміщення для провадження ліцензіатом депозитарної діяльності депозитарної установи, яке складається з окремих кімнат, повинна становити не менше ніж 20 кв.м. При цьому таке приміщення повинно відповідати встановленим для цього виду професійної 13 діяльності вимогам та мати операційний зал для провадження цієї діяльності. Вимоги до приміщення відокремленого підрозділу депозитарної установи такі самі, як і до приміщення депозитарної установи.

Загальна площа нежитлового приміщення депозитарної установи для провадження депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та депозитарної діяльності депозитарної установи, яке складається з окремих кімнат, повинна становити не менше ніж 40 кв.м.

Загальна площа нежитлового приміщення депозитарної установи для провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, яке складається з окремих кімнат, повинна становити не менше ніж 60 кв.м. Загальна площа нежитлового приміщення депозитарної установи, яке складається з окремих кімнат, для провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності депозитарної установи повинна становити не менше ніж 40 кв.м.

У разі організації депозитарною установою діяльності в складі відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід’ємною частиною її внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж депозитарна установа, загальна площа нежитлового приміщення за кожним таким підрозділом повинна становити не менше 15 кв.м.

Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами, громадськими формуваннями, що не 14 мають статусу юридичної особи, та фізичними особами – підприємцями.

Повний перелік вимог до заявника/ліцензіата міститься у відповідних нормативних документах:

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.10.2021 № 982 «Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 03.12.2021 за № 1563/37185;

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 № 114 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 15.04.2022 за № 431/37767.

Для вимірювання та оцінки ризиків професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках використовується норматив ліквідності активів.

Нормативне значення нормативу ліквідності активів, передбаченого пунктом 2 рішення від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках» (зі змінами) (далі – Рішення № 1221), становить:

з 01 січня 2023 року – не менше 0,1;

з 01 березня 2023 року – не менше 0,3;

з 01 жовтня 2023 року – не менше 0,5.

Інвестиційні фірми, компанії з управління активами та депозитарні установи здійснюють розрахунок нормативу ліквідності активів станом на кінець кожного дня, що є робочим, а також станом на кінець останнього дня кожного місяця, якщо такий день не є робочим.

Інші професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюють розрахунок нормативу ліквідності активів станом на кінець останнього дня кожного місяця.

Інформація про результати розрахунку нормативу ліквідності активів та дані, на основі яких здійснювався розрахунок зазначеного показника, подаються до Комісії відповідно до пункту 6 рішення Комісії від 23.04.2022 № 314 «Про подання професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків звітних даних та інших відомостей до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час дії воєнного стану» (зі змінами) (далі – Рішення № 314).

Суттєвим відхиленням розрахункового значення нормативу ліквідності активів є відхилення, яке становить 5 і більше відсотків від його нормативного значення.

Несуттєвим відхиленням розрахункового значення нормативу ліквідності активів є відхилення, яке становить до 5 відсотків від його нормативного значення. Таке відхилення допускається один раз у звітному місяці та не може тривати безперервно більше 7 робочих днів поспіль.

У разі виникнення у професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків несуттєвого відхилення план заходів щодо поліпшення свого фінансового стану (далі – план заходів) до Комісії не подається.

У разі якщо відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів, яке становить до 5 відсотків від його нормативного значення, триває у звітному місяці безперервно більше 7 робочих днів поспіль, то професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків подається до Комісії план заходів у порядку, передбаченому пунктом 9 для суттєвого відхилення.

У разі якщо станом на кінець останнього дня звітного місяця значення нормативу ліквідності активів не приведено у відповідність до встановленого нормативного значення, у тому числі неусунено суттєве/несуттєве відхилення, професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків подається до Комісії план заходів відповідно до вимог, встановлених абзацом четвертим пункту 9 Рішення № 1221.

Послуга	Плата, грн	Термін