Товарним біржам – НКЦПФР | НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна діяльність на організованих товарних ринках – це діяльність акціонерних товариств, товариств з обмеженою відповідальністю або товариств з додатковою відповідальністю з надання послуг з організації торгівлі продукцією та/або організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.

Професійна діяльність з організації торгівлі на організованих ринках здійснюється суб’єктом господарювання за умови отримання ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності з організації торгівлі, передбаченого Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та/або Законом України «Про товарні біржі».

На організованих товарних ринках здійснюється:

діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;
професійна діяльність з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.

Товарна біржа, крім ліцензії на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарній біржі, ліцензії на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, має право у порядку, встановленому Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», отримати ліцензію (ліцензії) на провадження на ринках капіталу таких видів діяльності:

клірингова діяльність з визначення зобов’язань;
діяльність з організації укладання деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів;
діяльність з організації укладання деривативних контрактів на БТМ деривативних контрактів;
діяльність з організації укладання деривативних фінансових інструментів на ОТМ деривативних контрактів.

Вимоги до розміру початкового капіталу заявника та ліцензіата – має становити не менше 20 мільйонів гривень.

Для здійснення професійної діяльності на організованих товарних ринках заявник / ліцензіат повинен мати у власності та/або у користуванні одну (декілька) електронних торгових систем та програмно-технічних комплексів, яккі на постійній основі забезпечують належне функціонування та захист електронної торгової системи.

Ліцензіат для провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках повинен розробити,зареєструвати в НКЦПФР та підтримувати в актуальному стані прозорі і недискреційні правила товарної біржі, основані на об’єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках.

Заявник / ліцензіат для провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках (у тому числі, при одночасному поєднанні кількох видів діяльності на організованих товарних ринках та/або поєднані професійної діяльності на організованих товарних ринках з іншими видами діяльності), повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень загальною площею не менше 100 кв. м., яке (які) повністю відокремлене(і) від приміщень інших юридичних осіб.

Повний перелік вимог до заявника/ліцензіата міститься у відповідних нормативних документах:

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2021 № 275 «Про затвердження Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках» зареєстроване в Міністерстві юстиції України 25.05.2021 за № 693/36315;

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2021 № 276 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 25.05.2021 за № 692/36314.

Для вимірювання та оцінки ризиків професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках використовується норматив ліквідності активів.

Нормативне значення нормативу ліквідності активів, передбаченого пунктом 2 рішення від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках» (зі змінами) (далі – Рішення № 1221), становить:

з 01 січня 2023 року – не менше 0,1;

з 01 березня 2023 року – не менше 0,3;

з 01 жовтня 2023 року – не менше 0,5.

Інвестиційні фірми, компанії з управління активами та депозитарні установи здійснюють розрахунок нормативу ліквідності активів станом на кінець кожного дня, що є робочим, а також станом на кінець останнього дня кожного місяця, якщо такий день не є робочим.

Інші професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюють розрахунок нормативу ліквідності активів станом на кінець останнього дня кожного місяця.

Інформація про результати розрахунку нормативу ліквідності активів та дані, на основі яких здійснювався розрахунок зазначеного показника, подаються до Комісії відповідно до пункту 6 рішення Комісії від 23.04.2022 № 314 «Про подання професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків звітних даних та інших відомостей до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час дії воєнного стану» (зі змінами) (далі – Рішення № 314).

Суттєвим відхиленням розрахункового значення нормативу ліквідності активів є відхилення, яке становить 5 і більше відсотків від його нормативного значення.

Несуттєвим відхиленням розрахункового значення нормативу ліквідності активів є відхилення, яке становить до 5 відсотків від його нормативного значення.

У разі якщо станом на кінець останнього дня звітного місяця значення нормативу ліквідності активів не приведено у відповідність до встановленого нормативного значення, у тому числі не усунено суттєве/несуттєве відхилення, професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків подається до Комісії план заходів відповідно до вимог, встановлених абзацом четвертим пункту 9 Рішення № 1221.