- твоя інвестиція в перемогу та майбутнє України
Основна інформація
Понеділок – четвер з 9:00 до 18:00; п’ятниця з 9:00 до 16:45; обідня перерва з 13:00 до 13:45
Реєструвальний орган здійснює затвердження проспекту або відмовляє у відповідному затвердженні після надходження проспекту і всіх необхідних документів для його затвердження протягом:
20 робочих днів;
10 робочих днів – у разі, якщо в емітента наявні цінні папери, допущені до торгів на фондовій біржі, та/або здійснювалася публічна пропозиція таких цінних паперів
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
Затверджений проспект цінних паперів засвідчуються підписом уповноваженої особи реєструвального органу та штампом «ЗАТВЕРДЖЕНО» і печаткою реєструвального органу.
Один примірник затвердженого проспекту повертається заявнику.
Повідомлення особи, яка оформлює проспект, про прийняте рішення про затвердження проспекту здійснюється засобами телекомунікаційного зв’язку.
Рішення про затвердження проспекту цінних паперів оприлюднюється на офіційному веб-сайті реєструвального органу протягом одного робочого дня після його прийняття.
Отримання затвердженого проспекту цінних паперів здійснюється заявником особисто або через уповноважену особу
(пункт 13 глави 9 Розділу ІІІ Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 21.06.2018 №424) Реєструвальний орган відмовляє у затвердженні проспекту цінних паперів виключно у разі: 1) невідповідності поданих документів вимогам законодавства; 2) наявності розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах; 3) визнання емісії цінних паперів недобросовісною. (пункт 19 глави 1 Розділу ІІІ Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 21.06.2018 №425) Реєструвальний орган відмовляє у затвердженні проспекту цінних паперів виключно у разі: 1) невідповідності поданих документів вимогам законодавства; 2) наявності розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах; 3) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про емісію цінних паперів; 4) визнання емісії цінних паперів недобросовісною; 5) якщо місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – Єдиний державний реєстр) є тимчасово окупована територія України або територія проведення антитерористичної операції. (пункт 17 глави 1 Розділу І Порядку реєстрації випуску акцій при збільшенні (зменшенні) статутного капіталу акціонерного товариства, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 21.06.2018 №426) Реєструвальний орган відмовляє у затвердженні проспекту цінних паперів виключно у разі: 1) невідповідності поданих документів вимогам законодавства; 2) наявності розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах; 3) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про емісію цінних паперів; 4) визнання емісії цінних паперів недобросовісною. (пункт 19 глави 1 Розділу ІІІ Положення про порядок здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та їх обігу, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.07.2020 №393) Реєструвальний орган відмовляє у затвердженні проспекту цінних паперів виключно у разі: 1) наявність у представлених документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність умов випуску й обігу сертифікатів ФОН законодавству України; 2) невідповідність наданих на державну реєстрацію випуску сертифікатів ФОН документів і складу відомостей, що містяться у них, законодавству України; 3) внесення до проспекту сертифікатів ФОН або рішення про випуск сертифікатів ФОН недостовірних відомостей; 4)наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах; 5) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про емісію цінних паперів; 6) визнання емісії сертифікатів ФОН недобросовісною; 7) якщо місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – Єдиний державний реєстр) є тимчасово окупована територія України або територія проведення антитерористичної операції. (пункт 24 глави 1 Розділу ІІІ Положення про порядок здійснення емісії опціонних сертифікатів та їх обігу, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 09.09.2021 №750) Реєструвальний орган відмовляє у затвердженні проспекту цінних паперів виключно у разі: 1) невідповідність поданих документів вимогам законодавства; 2) наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах; 3) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про емісію цінних паперів; 4) визнання емісії опціонних сертифікатів недобросовісною; 5) якщо місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – Єдиний державний реєстр) є тимчасово окупована територія України.
Перелік документів та вимоги до них
Для затвердження проспекту/базового проспекту (далі – проспект) особа, яка оформлює проспект (надалі – заявник), крім випадків здійснення публічної пропозиції цінних паперів під час емісії цінних паперів, подає до реєструвального органу такі документи: 1) заяву про публічну пропозицію (Додаток 1 до Положення 424); 2) якщо заявник є юридичною особою – належним чином засвідчену копію рішення уповноваженого органу заявника про здійснення публічної пропозиції, зокрема: – у разі здійснення публічної пропозиції емітентом щодо викуплених або інших чином набутих цінних паперів – рішення уповноваженого органу емітента про здійснення публічної пропозиції щодо викуплених або інших чином набутих цінних паперів, умови, порядок та строк здійснення публічної пропозиції; – у разі здійснення публічної пропозиції оферентом – рішення уповноваженого органу оферента про здійснення публічної пропозиції належних йому цінних паперів, умови, порядок та строк здійснення публічної пропозиції; 3) проспект у двох примірниках; 4) у разі здійснення публічної пропозиції оферентом – підтвердження погодження проспекту емітентом; 5) річну фінансову звітність згідно з пунктом 3 розділу I Положення 424, засвідчену підписами емітента разом із аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за останні два звітні роки, що передували року, у якому подається проспект, складеним відповідно до Міжнародних стандартів аудиту із врахуванням вимог нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського звіту (звіту незалежного аудитора); 6) проміжну фінансову звітність згідно з пунктом 3 розділу I Положення 424, засвідчену підписами емітента, разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передує періоду, у якому проспект подається до реєструвального органу, складеним відповідно до Міжнародних стандартів аудиту з урахуванням вимог нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського звіту (звіту незалежного аудитора); 7) засвідчену підписом керівника емітента копію статуту емітента в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про здійснення публічної пропозиції (надається у разі відсутності скан-копії статуту в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про здійснення публічної пропозиції на офіційному веб-сайті Міністерства юстиції України); 8) форму з контактними даними осіб, відповідальних за підготовку та оформлення проспекту, заяви та змін до нього; 9) проект повідомлення про те, яким чином буде оприлюднено проспект. Якщо інформація, зазначена в пунктах 5, 6, є оприлюдненою на веб-сайті емітента та у загальнодоступній інформаційній базі даних реєстраційного органу, заявник може не надавати паперові копії таких документів, але повинен надати реєструвальному органу посилання на конкретну сторінку веб-сайту (URL-адресу), на якому оприлюднена така інформація. Якщо порядок викладення інформації в проспекті не збігається з порядком викладення інформації, передбаченим у структурних елементах додатка 4, заявник повинен додатково подати до реєструвального органу детальний зміст із посиланням на сторінки проспекту, на яких та чи інша інформація може бути знайдена відповідно до послідовності, викладеної у структурних елементах додатка 3. 2. Заявник повинен забезпечити, щоб: поданий проспект містив усю необхідну інформацію, що має бути розкрита згідно із законом та цим Положенням; інформація, яка міститься в поданому проспекті, відповідала дійсності та не містила прогалин, помилок чи неточностей.
Зв'язатися з нами