розділу IIІ)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Дата, станом на яку складено Дані

Дата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Дата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Час фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Реквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі)

Частина операції за договором РЕПО: “1” – перша частина операції за договором РЕПО, “2” – друга частина операції за договором РЕПО

Реквізити пов’язаної частини договору РЕПО

Найменування емітента фінансового інструменту

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту – нерезидент

Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування)

Класифікація фінансового інструменту ¹

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді “a, b, c”, де “a” – реєстраційний номер випуску опціону, “b” – клас опціону, “c” – серія опціону)

Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО, кількість строкових контрактів) (шт.)

Вартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Вид ринку ²

Технологія проведення торгів ³

Види ринку за характером проведення операцій ⁴

Вид заявок, на підставі яких укладено біржовий контракт (договір РЕПО, строковий контракт): адресні – “1”, безадресні (анонімні) – “2”, інші безадресні – “3”

Дата анулювання (заповнюється у разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) у день його укладання)

Сторони біржового контракту. Торговець – продавець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується найменування емітента фінансового інструменту. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується найменування органу

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – продавець: вид особи (юридична особа – резидент або інститут спільного інвестування – “1”, юридична особа – нерезидент – “2”, фізична особа – резидент – “3”, фізична особа – нерезидент – “4”, торговець цінними паперами – “5”) ⁵

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – продавець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) ⁵

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – продавець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування ⁵

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – продавець: країна реєстрації ⁶

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа – резидент – “1”, юридична особа – нерезидент – “2”, фізична особа – резидент – “3”, фізична особа – нерезидент – “4”)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця – продавця

Сторони біржового контракту. Торговець – покупець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті). У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи

У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується П. І. Б. фізичної особи. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується найменування юридичної особи

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – покупець: вид особи (юридична особа – резидент або інститут спільного інвестування – “1”, юридична особа – нерезидент – “2”, фізична особа – резидент – “3”, фізична особа – нерезидент – “4”, торговець цінними паперами – “5”) ⁵

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – покупець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) ⁵

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – покупець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування ⁵

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – покупець: країна реєстрації ⁶

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець – покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа – резидент – “1”, юридична особа – нерезидент – “2”, фізична особа – резидент – “3”, фізична особа – нерезидент – “4”)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця – покупця