- твоя інвестиція в перемогу та майбутнє України
Додаток 3 до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
Звіт про досягнення мінімального обсягу активів ІСІ
Загальна інформація про документ
Змiст документу
| Додаток 3 до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (пункт 3 розділу V) |
ЗВІТ
про досягнення мінімального обсягу активів ІСІ
станом на “___” ____________ 20__ року
| 1. Основні відомості про інвестиційний фонд:
Повне найменування фонду ____________________________________________________________________________________________ Реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування ___________________________________________ Строк діяльності фонду (для строкових ІСІ) у форматі день/місяць/рік __________________________________________________________ Повне найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження компанії з управління активами фонду ________________________________ Контактний телефон (факс) _____________________________________________________________________________________________ Повне найменування, код за ЄДРПОУ зберігача активів фонду (у разі укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ) 2. Склад активів інституту спільного інвестування 1) перелік інвестицій у цінні папери |
| Вид цінних паперів | Код за ЄДРПОУ емітента- резидента / код нерезидента |
Наймену- вання емітента- резидента / нерезидента |
Код країни 1 | Міжна- родний ідентифі- каційний код цінного папера (ISIN) |
Кіль- кість цінних паперів (шт.) |
Номі- нальна вартість одного цінного папера (грн) |
Загальна номі- нальна вартість цінних паперів (грн) |
Загаль- на оцінна вар- тість цінних паперів (грн) |
Частка в загаль- ній балан- совій вартості активів фонду (%) |
Наймену- вання організа- тора торгівлі, біржо- вий курс якого взято до розра- хунку |
Частка від загаль- ного обсягу емісії або статут- ного капіталу емітента (для емісій- них цінних паперів) (%) |
Дата пога- шення цінного папера (для боргових строко- вих цінних паперів) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано КМУ | ||||||||||||
| Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Акції українських емітентів (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Облігації українських емітентів (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано урядами іноземних держав (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Акції іноземних емітентів (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Облігації іноземних емітентів (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Іпотечні цінні папери (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Ощадні (депозитні) сертифікати (по кожному банку) | ||||||||||||
| Векселі (по кожному векселедавцю) | ||||||||||||
| Похідні цінні папери (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| Інші цінні папери (по кожному емітенту) | ||||||||||||
| РАЗОМ: | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х |
| ____________ 1 Заповнюється відповідно до довідника 45 “Класифікація країн світу” Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року N 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (далі – Система довідників та класифікаторів); 2) перелік інвестицій в об’єкти нерухомого майна |
| Найменування об’єкта нерухомого майна (по кожному об’єкту окремо) | Місцезнаходження об’єкта нерухомості | Оцінна вартість (грн) |
Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| РАЗОМ: | Х |
| 3) грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках |
| Вид рахунку | Сума грошових коштів | Назва валюти 2 | Наймену- вання банку |
Код за ЄДРПОУ банку | МФО банку | Дохід за депозитним рахунком (%) | Дата початку зберігання | Дата закін- чення збері- гання |
Частка в загальній балан- совій вартості активів (%) |
||
| у гривнях | в іноземній валюті | вклади у гривнях | вклади в іноземній валюті | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| РАЗОМ: | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | |||
| ____________ 2 Заповнюється відповідно до довідника 46 “Перелік та коди валют” Системи довідників та класифікаторів; 4) перелік інвестицій в банківські метали |
| Найменування банку | МФО банку | Код за ЄДРПОУ банку | Вид банківського металу | Кількість банківського металу (унцій) | Офіційний (обліковий) курс НБУ на банківський метал (грн/10 унцій) | Оцінна вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| РАЗОМ: | Х | Х | Х | Х | Х |
| 5) перелік інших інвестицій |
| Об’єкт інвестування (по кожному об’єкту окремо) | Предмет інвестицій | Оцінна вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| РАЗОМ: | Х |
| 6) дебіторська заборгованість |
| Код за ЄДРПОУ дебітора | Наймену- вання дебітора |
Предмет заборгова- ності |
Підстави виник- нення заборгова- ності (назва договору, угоди тощо) |
Розмір забезпечення (у разі наявності) | Дата виникнення дебітор- ської заборгова- ності |
Планова дата погашення дебітор- ської заборгова- ності |
Чиста реаліза- ційна вартість (грн) |
Первісна вартість (грн) |
Резерв сумнівних боргів (грн) |
Частка в загаль- ній балан- совій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| РАЗОМ: | Х | Х | Х | Х | Х | Х |
| 3. Розрахунок вартості чистих активів (грн) |
| N з/п | Найменування показника | Значення показника |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Активи фонду, грн (оцінна вартість) |
|
| 2 | Зобов’язання фонду, грн | |
| 3 | Вартість чистих активів фонду, грн (рядок 1 – рядок 2) |
|
| 4 | Кількість інвестиційних сертифікатів, що перебувають в обігу, одиниць, у тому числі розміщених серед: |
|
| 1) | юридичних осіб, у тому числі: | |
| резидентів | ||
| нерезидентів | ||
| 2) | фізичних осіб, у тому числі: | |
| резидентів | ||
| нерезидентів | ||
| 5 | Вартість чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат, грн/один. (рядок 3 / рядок 4) | |
| 6 | Номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн |
| _________________________________ (посада уповноваженої особи компанії з управління активами) |
__________________ (підпис) |
________________________ (прізвище, ім’я, по батькові) |
| ________________________________ (посада уповноваженої особи зберігача активів ІСІ у разі наявності) |
__________________ (підпис) |
________________________ (прізвище, ім’я, по батькові) |
| Головний бухгалтер (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами |
________________________ |
_________________________ |
(додаток 3 у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 22.07.2014 р. N 943,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.10.2017 р. N 739)
Зв'язатися з нами