- твоя інвестиція в перемогу та майбутнє України
Додаток №1 Інформація стосовно нормативно-правових регуляторних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розроблених у 2016 році
Загальна інформація про документ
№:
32
Дата затвердження:
19.01.2017
Тема:
Регуляторна діяльність
Категорія:
Додаток
Статус:
Чинний
Видавець:
НКЦПФР
Дата вступу в силу:
19.01.2017
Змiст документу
Інформація стосовно нормативно-правових регуляторних актів
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розроблених у 2016 році
|
№ п/п |
Назва регуляторного акта |
Підготовлено та винесено на розгляд засідання НКЦПФР (чи має виноситися) |
Оприлюднення регуляторного акта |
Погодження регуляторного акта з Держпідприємництвом (дата, №) |
Подання регуляторного акта на реєстрацію в Міністерство юстиції України (дата, №) |
Реєстрація регуляторного акта в Міністерстві юстиції України (дата, №) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | Рішення Комісії «Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 817».
|
Затверджено рішенням Комісії від 10.03.2016 № 271
|
Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 04.12.2015 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 14.01.2016
№ 177/0/20-16 |
Лист від 11.03.2016 №10/04/5395 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 01.04.2016 р. за № 495/28625
|
| 2 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами».
|
Затверджено рішенням Комісії від 10.03.2016 № 269 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 04.12.2015 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 14.01.2016
№ 181//0/20-16 |
Лист від 11.03.2016 № 10/04/5390 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 31.03.2016 за
№ 483/28613 |
| 3 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку»
|
Затверджено рішенням Комісії від 10.03.2016 № 270 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 04.12.2015 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 14.01.2016
№ 180/0/20- 16 |
Лист від 11.03.2016 № 10/04/5392 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 31.03.2016 за
№ 484/28614 |
| 4 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж» | Затверджено рішенням Комісії від 19.07.2016 № 771 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 04.04.2016 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 15.08.2016
№ 5256/0/20- 16 |
Лист від 22.07.2016 № 10/04/16301 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16.08.2016 за
№ 1139/29269 |
| 5 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами» | Затверджено рішенням Комісії від 28.07.2016 № 808 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 29.03.2016 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 22.07.2016
№ 4570/0/20- 16 |
Лист від 28.07.2016 № 10/04/16753 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19.08.2016 за
№ 1157/29287 |
| 6 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимоги до таких керівників під час їх перебування на посаді» | Затверджено рішенням Комісії від 16.08.2016 № 848 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 10.06.2016 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 22.07.2016
№ 4592/0/20- 16 |
Лист від 18.08.2016 № 10/04/17951 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 09.09.2016 за
№ 1235/29365 |
| 7 | Проект рішення Комісії «Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 817» | Схвалено рішенням Комісії від 22.12.2016 № 1238 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 27.12.2016 | – | – | – |
| 8 | Проект рішення Комісії «Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів» | Схвалено рішенням Комісії від 22.12.2016 № 1239 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 27.12.2016 | – | – | – |
| 9 | Рішення Комісії «Про внесення змін до Типового договору андерайтингу» | Затверджено рішенням Комісії від 07.06.2016 № 635 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 19.02.2016 | Лист Державної регуляторної служби України від 21.04.2016 №2658/0/20-16 (рішення не містить норм регуляторного характеру та не потребує реалізації процедур передбачених Законом України «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності») | Лист від 10.06.2016 № 10/04/12940 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 01.07.2016 за
№ 911/29041 |
| 10 | Рішення Комісії «Про затвердження Правил визначення уповноваженим рейтинговим агентством рейтингової оцінки за Національною рейтинговою шкалою» | Затверджено рішенням Комісії від 12.01.2016 № 17 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 19.11.2015
|
Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 30.12.2015 № 9895/0/20-15
|
Лист від 12.01.2016 № 17 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 03.02.2016 за № 182/28312 |
| 11 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів – діяльності з управління іпотечним покриттям» | Затверджено рішенням Комісії від 10.03.2016 № 278 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 02.10.2015 та 11.11.2015
|
Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 14.01.2016 №178/0/20-16
|
Лист від 11.03.2016 №11/02/5334/НК | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 31.03.2016 за
№486/28616. |
| 12 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)» | Затверджено рішенням Комісії від 12 січня 2016 № 11
|
Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 09.11.2015 та 25.11.2015 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 29.12.2015 №9871/0/20-15 | Лист від 14.01.2016 №11/02/460/НК | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 01.02.2016 за №166/28296
|
| 13 | Рішення Комісії «Про внесення змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» | Затверджено рішенням Комісії від 16.02.2016 № 177 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 23.10.2015 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 29.12.2015 №9872/0/20-15 | Лист від 18.02.2016 №11/04/3691/НК | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 03.03.2016 за
№ 347/28477 |
| 14 | Рішення Комісії «Про внесення змін до Порядку ведення реєстру аудиторських фірм, які можуть
проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів» |
Затверджено рішенням Комісії від 31.06.2016 № 615 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 23.12.2015 та 01.03.2016 | Погоджено Державною регуляторною службою України листи від
24.05.2016 № 3248/0/0-16 та від 19.07.2016 № 4492/0/20-16 |
Лист від 01.06.2016
№ 15/01/12249 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 02.08.2016 за
№ 1066/29196
|
| 15 | Рішення Комісії «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів» | Затверджено рішенням Комісії від 17.03.2016 № 309 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 08.07.2015
|
Погоджено Державною регуляторною службою України лист від
12.02.2016 № 831/0/20-16 |
Лист від 22.03.2016 № 13/03/6466
|
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
13.04.2016 за № 551/28681
|
| 16 | Рішення Комісії «Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб’єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення» | Затверджено Рішенням Комісії від 31.05.2016 № 617 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті
Комісії 04.12.2015
|
Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 21.04.2016 № 2662/0/20-16 | Лист від 02.06.2016 № 13/03/12312
|
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16.06.2016 за № 871/29001 |
| 17 | Проект рішення Комісії «Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» | Схвалено рішенням Комісії від 25.10.2016 № 1025 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 15.11.2016 | – | – | – |
| 18 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – депозитарної діяльності та клірингової діяльності».
|
Затверджено рішенням Комісії від 15.03.2016 № 282
|
Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 27.11.2015 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 19.01.2016
№ 303/0/20-16 |
Лист від 16.03.2016 № 09/5871 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 07.04.2016 за № 522/28652
|
| 19 | Рішення Комісії «Про затвердження Змін до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)».
|
Затверджено рішенням Комісії від 26.02.2016 № 206 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 01.12.2015 | Погоджено Державною регуляторною службою України лист від 19.01.2016
№ 303//0/20-16 |
Лист від 29.02.2016 № 09/4476 | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 23.03.2016 за
№ 426/28556 |
| 20 | Рішення Комісії «Про внесення змін до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та застосування санкцій» |
Затверджено рішенням Комісії від 11.10.16 № 995 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 28.07.2016 | – | Лист від 18.10.16 №14/21974/НК | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 03.11.2016 за №1433/29563 |
| 21 | Рішення Комісії «Про внесення зміни до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» | Затверджено рішенням Комісії від 11.10.16 № 996 | Оприлюднено на офіційному веб-сайті Комісії 28.07.2016 | – | Лист від 18.10.16 №14/21973/НК | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 03.11.2016 за №1432/29562
|
| 22 | Проект рішення Комісії «Про внесення змін до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714» | Рішенням Комісії від 29.11.2016
№ 1159 «Про внесення змін до Плану діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з підготовки проектів регуляторних актів на 2016 рік, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.12.2015 № 2075» виключено з плану підготовки проектів регуляторних актів на 2016 рік |
– | – | – | – |
| 23 | Проект рішення Комісії «Про внесення змін до Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 10 вересня 2013 року № 1753, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 01 жовтня 2013 року за № 1689/24221» | Рішенням Комісії від 24.11.2016
№ 1149 «Про внесення змін до Плану роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на 2016 рік, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.12.2015 № 2129, та Плану роботи Комітетів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на 2016 рік, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.12.2015 № 2130» виключено з Плану роботи Комітету та з Плану роботи Комісії на 2016 рік |
– | – | – | – |
| 24 | Проект рішення Комісії «Про внесення змін до Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 12 лютого 2013 року № 161, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2013 року за № 377/22909» | Рішенням Комісії від 20.12.2016
№ 1225 «Про внесення змін до Плану діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з підготовки проектів регуляторних актів на 2016 рік, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.12.2015 № 2075» виключено з плану підготовки проектів регуляторних актів на 2016 рік |
– | – | – | – |
Зв'язатися з нами
Повідомлення успішно надіслано