Положення про клірингову діяльність
внутрішня система обліку особи, що здійснює кліринг (далі – система обліку) – система, за допомогою якої особа, що здійснює кліринг, веде облік прав та зобов’язань учасників клірингу, їх клієнтів і за договорами учасників клірингу – торговців цінними паперами, укладеними поза фондовою біржею, з особами, які не є професійними учасниками фондового ринку, – їх контрагентів (далі – контрагенти) та центрального контрагента (якщо кліринг здійснюється за участю центрального контрагента) за правочинами щодо цінних паперів або інших фінансових інструментів, облік інформації про кошти, цінні папери та інші фінансові інструменти, що зарезервовані для виконання цих правочинів, а також облік внесків учасників клірингу до гарантійного фонду;
(абзац другий пункту 2 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
кліринговий рахунок – рахунок, який відкривається учаснику клірингу в системі обліку особою, що здійснює кліринг, відповідно до її внутрішніх документів для обліку цією особою при здійсненні клірингу зобов’язань та/або прав учасника клірингу з поставки та/або отримання цінних паперів (інших фінансових інструментів) та/або коштів;
кліринговий субрахунок – субрахунок, який є складовою клірингового рахунку учасника клірингу та ведеться в системі обліку особи, що здійснює кліринг, відповідно до її внутрішніх документів для клієнта (клієнтів) та/або контрагента (контрагентів) учасника клірингу для обліку цією особою при здійсненні клірингу зобов’язань та/або прав цього клієнта (клієнтів) і контрагента (контрагентів) учасника клірингу з поставки та/або отримання цінних паперів (інших фінансових інструментів) та/або коштів;
(абзац четвертий пункту 2 розділу І у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
правила клірингу – внутрішній документ, затверджений уповноваженим органом особи, що здійснює кліринг, зареєстрований Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) та погоджений Національним банком України, що містить положення, визначені законом та цим Положенням;
учасник клірингу – особа, яка уклала з особою, що здійснює кліринг, договір про клірингове обслуговування для здійснення клірингу зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів (інших фінансових інструментів), вчинених у власних інтересах учасника клірингу та/або в інтересах його клієнтів та контрагентів.
(абзац шостий пункту 2 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Для провадження клірингової діяльності Розрахунковий центр та особа, що має намір отримати статус клірингової установи, повинні одержати ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – клірингової діяльності у порядку, встановленому Комісією, та ліцензію на здійснення окремих банківських операцій у порядку, встановленому Національним банком України.
Правила провадження клірингової діяльності;
правила клірингу;
документ, що визначає порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту (контролю);
документ, що визначає систему управління ризиками та гарантій.
договір про надання клірингових послуг з фондовою біржею (фондовими біржами);
договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з Центральним депозитарієм (Національним банком України, якщо на фондовій біржі, яку обслуговує клірингова установа, укладаються договори щодо державних цінних паперів та облігацій місцевих позик);
договір про проведення грошових розрахунків за результатами клірингу з Розрахунковим центром.
Фондова біржа для забезпечення виконання укладених на ній договорів щодо фінансових інструментів, інших ніж цінні папери, укладає договір про надання клірингових послуг з Розрахунковим центром або кліринговою установою.
Розрахунковий центр та клірингова установа при провадженні клірингової діяльності можуть виконувати функції центрального контрагента і для забезпечення виконання зобов’язань, допущених до клірингу, виступати учасником біржових торгів без ліцензії на провадження діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами.
Особа, що здійснює кліринг, у випадку надання послуг з клірингу зобов’язань за договорами, укладеними поза фондовою біржею, складає перелік предметів таких зобов’язань (цінних паперів та/або інших фінансових інструментів тощо) (далі – Перелік) та розкриває його на власному веб-сайті у мережі Інтернет.
16.1. Кожний учасник клірингу повинен бути учасником гарантійного фонду, що створює дана особа за рахунок внесків учасників клірингу.
16.2. Активи гарантійного фонду, які створює особа, що здійснює кліринг, за рахунок внесків учасників клірингу, не входять до складу власних активів цієї особи.
(розділ І доповнено пунктом 17 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576,
пункт 17 розділу I у редакції рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 07.09.2017 р. N 673)
Особа, що здійснює кліринг, зобов’язана до моменту укладання договору про клірингове обслуговування надати особі, яка має намір стати учасником клірингу, інформацію, зазначену в частині другій статті 12 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”.
Така ідентифікація не є обов’язковою, якщо особа, з якою встановлюються ділові відносини на підставі договору про клірингове обслуговування, вже була раніше ідентифікована відповідно до вимог законодавства, зокрема, при укладанні особою, що здійснює кліринг, якою є Центральний депозитарій, депозитарного договору з депозитарною установою, яка має намір стати учасником клірингу, або при укладанні особою, що здійснює кліринг, якою є Розрахунковий центр, договору банківського рахунку.
(пункт 4 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.11.2014 р. N 1576)
анкету клірингового рахунку;
копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;
копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені особи, яка має намір стати учасником клірингу, без довіреності;
копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами (у разі якщо особа є торговцем цінними паперами);
копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи, якщо особа, яка має намір стати учасником клірингу, є депозитарною установою;
оригінал або належним чином завірену копію документа (у тому числі документа, створеного особою, яка має намір стати учасником клірингу, та підписаного особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені цієї особи без довіреності, або її уповноваженою особою та засвідченого печаткою особи (за наявності), яка має намір стати учасником клірингу), що містить інформацію щодо:
депозитарної установи, в якій відкрито рахунок у цінних паперах особи, яка має намір стати учасником клірингу (повне або скорочене найменування та код за ЄДРПОУ, депозитарний код рахунку у цінних паперах депозитарної установи у Центральному депозитарії або Національному банку України (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України “Про депозитарну систему України”, веде Національний банк України) (далі – депозитарій)), та депозитарного коду рахунку у цінних паперах особи, яка має намір стати учасником клірингу, у цій депозитарній установі;
або депозитарного коду рахунку у цінних паперах особи, яка має намір стати учасником клірингу, у депозитарії, якщо цією особою є емітент;
або депозитарного коду рахунку у цінних паперах депозитарію-кореспондента, який має намір стати учасником клірингу, відкритого в депозитарії;
(абзац сьомий пункту 5 розділу ІІ замінено новими
абзацами сьомим – десятим згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576,
у зв’язку з цим абзаци восьмий – тринадцятий
вважати відповідно абзацами одинадцятим – шістнадцятим)
оригінал або копію довіреності розпорядника клірингового рахунку, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами особи, яка має намір стати учасником клірингу, і засвідчену печаткою цієї особи, якщо розпорядником клірингового рахунку є особа, яка не має права діяти від імені цієї особи без довіреності;
оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок (для банків – щодо реквізитів Національного банку України, в якому банку відкрито кореспондентський рахунок), та номер цього рахунку;
картку зі зразками підписів розпорядників клірингового рахунку та відбитка печатки, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами особи, яка має намір стати учасником клірингу, якщо Правилами провадження клірингової діяльності особи, що здійснює кліринг, та/або договором про клірингове обслуговування передбачається можливість надання розпоряджень, повідомлень у формі паперових документів.
Особа, що здійснює кліринг, має право вимагати від особи, яка має намір стати учасником клірингу, надання крім документів, визначених цим пунктом, додаткових документів, визначених Правилами провадження клірингової діяльності особи, що здійснює кліринг.
Якщо документи, визначені абзацами третім – шостим цього пункту, вже подавалися особою, яка має намір стати учасником клірингу, зокрема, при укладанні нею з особою, що здійснює кліринг, якою є Центральний депозитарій, депозитарного договору, або при укладанні з особою, що здійснює кліринг, якою є Розрахунковий центр, договору банківського рахунку, такі документи повторно не подаються.
Реквізитний склад та форма анкети клірингового рахунку встановлюються Правилами провадження клірингової діяльності особи, що здійснює кліринг.
(абзац перший пункту 7 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
У випадку відокремленого обліку клієнтів і контрагентів учасника клірингу особа, що здійснює кліринг, може взяти на облік клієнтів і контрагентів учасника клірингу на підставі інформації, наданої учасником клірингу, яка, зокрема, повинна містити:
(абзац другий пункту 7 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
для юридичної особи – код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб – нерезидентів вказується ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності;
для фізичної особи – реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб – платників податків (вказується для резидентів за наявності) або серія та номер паспорта (якщо фізична особа – резидент через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний орган державної податкової служби і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта);
для пайового інвестиційного фонду – ідентифікаційний код за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;
для держави – держава Україна, реквізити суб’єкта(ів) управління (для фізичної особи – реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта; для юридичної особи – код за ЄДРПОУ);
для торговця цінними паперами – реквізити ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами;
реквізити депозитарної установи або реквізити депозитарію, в якій (якому) відкрито рахунок у цінних паперах клієнта учасника клірингу, та депозитарного коду рахунку у цінних паперах клієнта учасника клірингу у депозитарії.
(абзац восьмий пункту 7 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Інші обов’язкові реквізити та форма надання інформації про клієнтів і контрагентів учасника клірингу визначаються Правилами провадження клірингової діяльності особи, що здійснює кліринг.
(абзац дев’ятий пункту 7 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.11.2014 р. N 1576)
(абзац перший пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.11.2014 р. N 1576)
Реєстр учасників клірингу ведеться особою, що здійснює кліринг, у установленому нею порядку та має містити, зокрема:
повне або скорочене (за наявності) найменування учасника клірингу;
код учасника клірингу;
коди клієнтів та/або контрагентів учасника клірингу;
(абзац п’ятий пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.11.2014 р. N 1576)
місцезнаходження учасника клірингу;
прізвище, ім’я, по батькові та посаду фізичної особи, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені учасника клірингу без довіреності;
контактну інформацію учасника клірингу;
дату взяття на облік учасника клірингу;
інформацію про виключення учасника клірингу з реєстру учасників клірингу.
документів, які є підставою для проведення клірингу;
клірингових рахунків учасників клірингу;
регістрів внутрішнього обліку;
звітів учасникам клірингу.
права та зобов’язання зареєстрованих осіб за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів (далі – правочини), зобов’язання за якими допущені до клірингу;
права та зобов’язання особи, що здійснює кліринг і виконує функції центрального контрагента, по відношенню до учасника клірингу, що виникають у неї за результатом клірингу зобов’язань за правочинами зареєстрованих осіб, які допущені до клірингу;
кошти, цінні папери та інші фінансові інструменти, що зарезервовані зареєстрованими особами для виконання правочинів;
кошти, цінні папери та інші фінансові інструменти, що є предметом забезпечення виконання правочинів, право розпоряджання якими надано особі, що здійснює кліринг (далі – клірингове забезпечення).
(абзац перший пункту 3 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.11.2014 р. N 1576)
Порядок ведення клірингових рахунків, клірингових субрахунків встановлюється правилами клірингу особи, що здійснює кліринг.
(розділ IV доповнено новим пунктом 3 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Центральний депозитарій надає особі, що здійснює кліринг, одержану від депозитарної установи (у разі одержання) інформацію щодо отримання нею рішення суду або уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника та/або інформацію про необхідність обмеження проведення операцій з цінними паперами певного власника в інших випадках, встановлених законодавством, які стосуються цінних паперів цього власника, заблокованих для забезпечення виконання зобов’язань за укладеними на фондовій біржі чи поза фондовою біржею правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”, протягом робочого дня її отримання.
(розділ IV доповнено новим пунктом 4 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576,
у зв’язку з цим пункти 3 – 5 вважати відповідно пунктами 5 – 7)
За договорами щодо цінних паперів, у яких центральний контрагент не є стороною, особа, що здійснює кліринг, може відповідно до закону набувати взаємні права та обов’язки сторін таких договорів та виконувати функції центрального контрагента у порядку, встановленому її внутрішніми документами.
(пункт 5 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Списання зобов’язань та/або прав з поставки та/або отримання цінних паперів та/або коштів з відповідних клірингових рахунків та клірингових субрахунків та закриття вказаних клірингових рахунків та клірингових субрахунків здійснюються в порядку, визначеному внутрішніми документами особи, що здійснює кліринг.
(розділ IV доповнено пунктом 8 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.06.2016 р. N 657)
Списання зобов’язань та/або прав з поставки та/або отримання акцій з відповідних клірингових рахунків та клірингових субрахунків здійснюється в порядку, визначеному внутрішніми документами особи, що здійснює кліринг, після отримання від Центрального депозитарію повідомлення про проведення в системі депозитарного обліку депозитарних операцій, пов’язаних з придбанням особою (особами, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій акціонерного товариства, акцій у всіх власників акцій цього товариства.
У день надходження від Центрального депозитарію повідомлення про неотримання ним від товариства в установлений законом строк інформації про отримання товариством документів, що підтверджують оплату акцій, які придбаваються особою (особами, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій цього товариства, особа, що здійснює кліринг, у порядку, визначеному внутрішніми документами особи, що здійснює кліринг, відновлює здійснення операцій із зобов’язаннями та/або правами з поставки та/або отримання таких акцій на клірингових рахунках та клірингових субрахунках.
(розділ IV доповнено пунктом 9 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.09.2017 р. N 673)
обов’язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів у порядку, встановленому цим розділом;
часткове (або таке, що відсутнє) попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів з обов’язковим створенням системи управління ризиками та гарантій, у тому числі створення гарантійного фонду за рахунок внесків учасників клірингу, у порядку, встановленому цим розділом.
Таке зарахування цінних паперів та прав на цінні папери на відповідні рахунки у цінних паперах та їх облік на цих рахунках відображаються в системі обліку особи, що здійснює кліринг, аналітичним обліком прав щодо цих цінних паперів у якості клірингового забезпечення відповідно на клірингових рахунках/субрахунках зареєстрованих осіб (самого учасника клірингу, його клієнтів і контрагентів та клієнтів клієнта учасника клірингу).
(абзац другий пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.11.2014 р. N 1576)
Індивідуальним кліринговим забезпеченням є спосіб забезпечення виконання зобов’язань учасника клірингу, відповідно до якого задоволення вимог здійснюється за рахунок його майна, право розпорядження яким передано цим учасником клірингу особі, що здійснює кліринг, та є предметом його індивідуального клірингового забезпечення.
Колективним кліринговим забезпеченням є спосіб забезпечення виконання зобов’язань будь-якого з учасників клірингу та/або центрального контрагента, відповідно до якого задоволення вимог здійснюється за рахунок переданого ними майна для колективного клірингового забезпечення.
Предметом клірингового забезпечення можуть бути активи, передбачені частиною другою статті 19 4 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” (далі – кошти та/або цінні папери). Цінні папери, які є предметом клірингового забезпечення, мають бути включені до біржових реєстрів фондових бірж. Перелік активів, що можуть бути предметом клірингового забезпечення, визначаються внутрішніми документами особи, що здійснює кліринг.
(розділ V доповнено пунктом 7 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
передачі цінних паперів та/або коштів, які є предметом клірингового забезпечення, кредитору в рахунок виконання вказаних зобов’язань за вартістю або в сумі, що визначені відповідно до внутрішніх документів особи, що здійснює кліринг;
продажу цінних паперів, які є предметом клірингового забезпечення, та переказу отриманих коштів кредитору в сумі, що визначена відповідно до внутрішніх документів особи, що здійснює кліринг;
придбання за рахунок коштів, які є предметом клірингового забезпечення, цінних паперів у кількості, що визначена відповідно до внутрішніх документів особи, що здійснює кліринг, та забезпечення переказу кредитору зазначених цінних паперів в порядку, визначеному законодавством.
(розділ V доповнено пунктом 8 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Колективне клірингове забезпечення формується особою, що здійснює кліринг, за рахунок внесків учасників клірингу шляхом передання вказаних внесків особі, що здійснює кліринг, для формування гарантійного фонду.
(розділ V доповнено пунктом 9 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
(розділ V доповнено пунктом 10 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
(розділ V доповнено пунктом 11 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Учасники гарантійного фонду несуть ризик збитків, пов’язаний із зміною ринкової вартості майна, що складає гарантійний фонд.
(розділ V доповнено пунктом 12 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
(розділ V доповнено пунктом 13 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Доходи, отримані за цінними паперами, які складають гарантійний фонд, долучаються до майна та коштів, що складають гарантійний фонд, та можуть бути пропорційно розподілені між учасниками гарантійного фонду як додаткові внески або можуть виплачуватись учасникам гарантійного фонду у порядку та на умовах, визначених договором про надання клірингових послуг та внутрішніми документами особи, що здійснює кліринг.
(розділ V доповнено пунктом 14 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. N 1576)
Кваліфікація фахівця з клірингової діяльності підтверджується сертифікатом установленого зразка, який видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку.
Особа, що здійснює кліринг, повинна в посадових інструкціях для своїх працівників, що безпосередньо залучені до клірингової діяльності, визначити рівень компетенції, необхідний для здійснення клірингу.
Розкриття інформації, що за своїм правовим режимом належить до конфіденційної, здійснюється з урахуванням Закону України “Про інформацію” та статті 42 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”.
Відомості про порушення цілісності інформації, що відноситься до конфіденційної, а також про втрати, крадіжки, несанкціоноване знищення, зміну, підроблення, копіювання інформації передаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не пізніше одного робочого дня з дня виявлення відповідного факту.
1) внутрішні положення, що визначають порядок надання фінансових послуг:
Правила провадження клірингової діяльності;
Регламент провадження клірингової діяльності;
правила клірингу;
2) документ, що визначає порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту (контролю);
3) документ, що визначає систему управління ризиками та гарантій;
4) внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для клірингової діяльності;
5) внутрішнє положення про систему безпеки клірингової діяльності.
перелік та опис рахунків, що будуть використовуватися при провадженні клірингової діяльності;
порядок внутрішнього документообігу при провадженні клірингової діяльності;
перелік та опис регістрів внутрішнього обліку, що будуть використовуватися при провадженні клірингової діяльності.
порядок роботи особи, що здійснює кліринг, щодо провадження нею клірингової діяльності;
процедури виконання особою, що здійснює кліринг, клірингових операцій;
порядок надходження розпоряджень та інформації від учасників клірингу, фондової біржі, Центрального депозитарію та/або Розрахункового центру до особи, що здійснює кліринг;
порядок надання інформації особою, що здійснює кліринг, учасникам клірингу, фондовій біржі, Центральному депозитарію та/або Розрахунковому центру, а також порядок надання інформації учасниками клірингу, фондовою біржею, Центральним депозитарієм та/або Розрахунковим центром особі, що здійснює кліринг;
порядок приймання інформації за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;
перелік та форми внутрішніх документів системи обліку;
перелік та форми вхідних та вихідних документів;
перелік та вартість послуг, що надаються учасникам клірингу.
вимоги до учасників клірингу;
порядок здійснення клірингу за участю та/або без участі центрального контрагента;
порядок, умови допуску зобов’язань до клірингу та вимоги до таких зобов’язань;
права і обов’язки особи, яка провадить клірингову діяльність, та учасників клірингу;
порядок обліку прав та зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів та їх припинення;
порядок подання особою, яка провадить клірингову діяльність, учасникам клірингу звітів за результатами клірингу та за результатами розрахунків;
порядок подання особою, яка провадить клірингову діяльність, Центральному депозитарію та Національному банку України відповідно до встановленої законом компетенції інформації у розрізі клієнтів Центрального депозитарію та/або Національного банку України та їх депонентів щодо здійснення переказу цінних паперів за результатами клірингу зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі за результатами кожної торговельної сесії біржі та поза фондовою біржею, якщо проводяться розрахунки за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” (крім випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм або Національним банком України);
порядок подання особою, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках інформації у розрізі клієнтів щодо здійснення переказу коштів за результатами клірингу зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на фондовій біржі за результатами кожної торговельної сесії біржі та поза фондовою біржею, якщо проводяться розрахунки за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”;
опис заходів, що спрямовані на зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов’язань, що виникають за договорами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, на основі одного з механізмів зниження ризиків, визначених частиною другою статті 19 4 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”;
опис про систему захисту інформації;
інші положення відповідно до законів.
перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується особою, що здійснює кліринг, для провадження клірингової діяльності та захисту інформації;
порядок використання програмного забезпечення;
вимоги до програмного забезпечення учасників клірингу.
перелік та повний опис заходів щодо захисту інформації при проведенні клірингової діяльності;
Правила користування засобами захисту інформації щодо клірингової діяльності;
внутрішню інструкцію щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації;
внутрішню інструкцію щодо провадження особою, що здійснює кліринг, контролю за захистом інформації при здійсненні клірингу.
визначення видів ризиків, які виникають при провадженні клірингової діяльності;
порядок виявлення ризиків;
методики розрахунку та оцінювання ризиків;
заходи зниження ризиків, що полягають у запобіганні та мінімізації впливу ризиків, у тому числі шляхом створення гарантійного фонду за рахунок внесків учасників клірингу та інших учасників депозитарної системи;
порядок та умови застосування відповідних заходів зниження ризиків;
заходи з моделювання та прогнозування процесів і майбутніх результатів діяльності особи, що здійснює кліринг, на основі аналізу інформації та оцінки ризиків.
Положення про гарантійний фонд, що створюється для зниження ризиків невиконання або несвоєчасного виконання зобов’язань учасників клірингу при провадженні особою, що здійснює кліринг, клірингової діяльності без стовідсоткового попереднього депонування та резервування активів (коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів), повинно містити, зокрема:
порядок формування, розміщення та використання гарантійного фонду для забезпечення виконання зобов’язань учасників клірингу;
вимоги до учасників клірингу щодо формування і використання гарантійного фонду;
перелік активів, які допускаються як джерела формування гарантійного фонду;
порядок визначення розміру внесків до гарантійного фонду та механізм їх оцінки;
порядок здійснення перерахувань до гарантійного фонду;
порядок депозитарного обслуговування внесків до гарантійного фонду у вигляді цінних паперів (у разі його формування);
порядок розподілу та компенсації збитків від невиконання або несвоєчасного виконання зобов’язань учасників клірингу;
порядок використання коштів гарантійного фонду для погашення заборгованості неплатників;
порядок та процедури погашення заборгованості учасників клірингу за рахунок їх власних внесків до гарантійного фонду;
порядок застосування санкцій до учасників фонду, які вчасно не здійснюють поповнення внесків до гарантійного фонду;
порядок унесення змін до положення про гарантійний фонд.
Програмно-апаратні засоби, які використовуються працівниками особи, що здійснює кліринг, повинні бути захищені системою паролів від несанкціонованого доступу сторонніх осіб. Оригінали та копії паперових документів, що мають відношення до клірингової діяльності, повинні зберігатись у сейфах або шафах, які після закінчення операційного дня такої особи опечатуються та опломбовуються.
використовувати сучасні комп’ютерні технології одержання, зберігання, обробки й аналізу інформації;
використовувати потужне, збалансоване та надійне обчислювальне середовище (комп’ютерне обладнання, телекомунікаційні засоби, сховище файлів та баз даних, сучасні системи управління базами даних, засоби надійного забезпечення життєздатності обчислювальної системи та інше);
запровадити систему захисту інформації відповідно до законодавства, яка передбачатиме: перелік засобів захисту інформації, перелік посадових осіб та/або працівників особи, яка провадить клірингову діяльність, на яких наказом керівника такої особи покладені обов’язки щодо захисту інформації із зазначенням того, коли та кому (дата, прізвище, ініціали та підпис відповідальної особи) передані для користування та зберігання засоби захисту інформації та/або документи до них;
здійснювати обмін інформацією відповідно до законодавства, у тому числі про електронний документообіг;
забезпечувати повний цикл збирання, одержання, зберігання, оброблення, відображення, реєстрації, аналізу та розподілення інформації;
реалізовувати інтеграцію такого програмного забезпечення з іншим програмним забезпеченням;
забезпечувати надання необхідної для користувачів інформації в зручному для сприйняття вигляді, обслуговувати запити користувачів;
реалізовувати модульність, масштабування, переносність та ієрархічність програмного забезпечення;
використовувати технологічне обладнання, що відповідає міжнародним стандартам.
контроль за потоками інформації та її розподілом;
використання сертифікованих програм;
шифрування потоку повідомлень у мережі передавання даних;
ідентифікація абонентів (зареєстрованих осіб, фондових бірж, Центрального депозитарію та/або Розрахункового центру) та захист параметрів ідентифікації відповідно до законодавства, у тому числі про електронний документообіг;
доступ до інформації за паролем та часом;
контроль справжності повідомлень та достовірності їх походжень;
розмежування доступу до об’єднаних ресурсів особи, що здійснює кліринг;
оброблення інформації з різним рівнем доступу;
захист інформації від зловмисних дій, “вірусних” програм;
архівне та резервне збереження інформації і відновлення інформації з архіву та/або резервних копій.
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності |
І. Курочкіна |
Зв'язатися з нами