Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів
Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів
(У тексті Положення, крім пункту 6 розділу IV, слова “Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку” в усіх відмінках замінено словами “Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку” у відповідних відмінках згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 квітня 2014 року N 474) |
(пункт 1 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.04.2014 р. N 474)
відсоткова ставка – виражений у відсотках розмір плати за користування коштами, залученими позичальником у кредитора на визначений строк;
клас опціонів – сукупність усіх опціонів на купівлю або продаж одного базового активу;
серія опціонів – сукупність опціонів одного випуску з однаковою ціною виконання;
премія опціону – ціна, що сплачується покупцем опціону його продавцю за набуте право скористатися опціоном.
(абзац перший пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
Фондова біржа створює організаційні, технологічні, інформаційні, правові та інші умови для централізованого укладання і виконання договорів щодо деривативів, а також систему гарантій та управління ризиками при укладенні та виконанні деривативів.
(абзац другий пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
Проведення всіх операцій за деривативами здійснюється у національній валюті України (щодо сплати маржі, гарантійного покриття, біржової винагороди, комісійних тощо), крім випадку поставки базового активу – іноземної валюти за відповідним деривативом.
назва контракту (з обов’язковим зазначенням у ній слів “ф’ючерсний контракт”);
вид контракту (з поставкою базового активу або без поставки базового активу);
сторони контракту;
базовий актив контракту та його характеристики (емітент, вид та кількість цінних паперів, його номінальна вартість, термін обігу, біржовий курс цінного папера, інші відомості для цінних паперів; вид та кількість валюти – для коштів; кількість, асортимент – для інших товарів);
обсяг контракту;
розмір початкової маржі;
механізм визначення ціни на момент виконання;
ціна виконання;
одиниця виміру ціни;
термін виконання;
відповідальність сторін у разі невиконання чи неналежного виконання зобов’язань, встановлених цим контрактом;
порядок розгляду спорів, що виникають під час укладення та виконання контракту;
адреси, підписи, реквізити банківських рахунків (для юридичних осіб) та паспортні дані (для фізичних осіб) сторін контракту.
(абзац чотирнадцятий пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.2014 р. N 1317)
Крім того, може містити такі реквізити:
спосіб виконання зобов’язань за ф’ючерсним контрактом (поставка базового активу або розрахункове виконання);
дата поставки (дата виконання зобов’язань за ф’ючерсним контрактом);
методика визначення котирувальної ціни;
мінімально допустима зміна ціни ф’ючерсного контракту (тік);
порядок виконання контракту;
методика визначення розрахункової ціни.
абзац двадцять другий пункту 2 розділу II виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
опціон на купівлю (опціон “колл”) – опціон, згідно з яким покупець має право придбати базовий актив у продавця, а продавець бере на себе зобов’язання продати базовий актив та/або здійснити взаєморозрахунки;
опціон на продаж (опціон “пут”) – опціон, згідно з яким покупець опціону має право продати базовий актив продавцю, а продавець бере на себе зобов’язання придбати базовий актив та/або здійснити взаєморозрахунки.
назва контракту (з обов’язковим зазначенням у ній слів “опціон”);
вид опціону (з поставкою або без поставки базового активу);
сторони опціону;
різновид опціону (опціон на купівлю (“колл”), опціон на продаж (“пут”);
базовий актив опціону та його характеристики (емітент, вид та кількість цінних паперів, його номінальна вартість, термін обігу, інші відомості для цінних паперів; вид та кількість валюти – для коштів; кількість, асортимент – для товарів);
ціна виконання;
термін виконання (для опціону з виконанням протягом терміну дії) або день виконання (для опціону з виконанням у встановлену дату);
порядок оплати придбаного (проданого) базового активу;
розмір премії опціону;
відповідальність продавця опціону в разі невиконання чи неналежного виконання зобов’язань, встановлених опціоном;
порядок розгляду спорів, що виникають під час укладення та виконання опціонів;
адреси, підписи, реквізити банківських рахунків (для юридичних осіб) та паспортні дані (для фізичних осіб) сторін опціону.
(абзац тринадцятий пункту 5 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.2014 р. N 1317)
Крім того, може містити такі реквізити:
обсяг опціону (кількість одиниць базового активу);
методика визначення котирувальної ціни;
мінімально допустима зміна ціни опціону (тік);
порядок виконання опціону;
методика визначення розрахункової ціни.
(абзац перший пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
заяву;
зміни до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів та/або зразкову форму деривативу, затверджені біржовою радою фондової біржі та підписані головою цієї ради, які подаються у двох примірниках у паперовій формі та одному примірнику в електронній формі;
(абзац третій пункту 1 розділу IV у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
порівняльну таблицю старої та нової редакцій правил фондової біржі з унесеними змінами щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів із зазначенням підстав для внесення змін у паперовій та електронній формах;
(абзац четвертий пункту 1 розділу IV у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
обґрунтування щодо доцільності внесення змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів та/або запровадження в обіг на фондовій біржі деривативу на відповідний базовий актив;
(абзац п’ятий пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
дозвіл (погодження) Національного банку України для деривативів, базовим активом яких є валютні цінності (крім цінних паперів, виражених у гривні), курс іноземної валюти (банківських металів) до гривні, відсоткові ставки або індекси, що визначають динаміку курсу гривні (іноземної валюти, банківських металів) до інших валют (банківських металів).
(абзац шостий пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з
рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 15.04.2014 р. N 474)
Зміни до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів і порівняльна таблиця старої та нової редакцій правил фондової біржі не подаються, якщо такі зміни до правил були зареєстровані Комісією та якщо до них не було внесено змін з дати останньої реєстрації.
(пункт 1 розділу IV доповнено абзацом сьомим згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
опис базового активу, надійність, якість та доступність джерел даних, на підставі яких встановлюються значення/ціна виконання контракту;
аналіз динаміки значення/ціни базового активу за попередні 1 – 3 роки (в разі наявності);
оцінку відповідності фінансового інструменту потребам ринку та клієнтів тощо;
інформацію щодо програмного продукту та технічних засобів, які використовуватимуться при укладанні та виконанні деривативів, або інформацію про заплановані заходи та строки їх виконання щодо розробки/придбання програмного продукту та/або технічних засобів.
Дані, що містяться в зазначеному обґрунтуванні, мають інформаційно-довідковий характер.
(розділ IV доповнено новим пунктом 2 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408,
у зв’язку з цим пункти 2 – 8 вважати відповідно пунктами 3 – 9)
(пункт 3 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.04.2014 р. N 474,
від 21.06.2018 р. N 408)
(розділ IV доповнено новим пунктом 4 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
При повторному розгляді доопрацьованих документів не допускається їх направлення на чергове доопрацювання з підстав, раніше не зазначених у повідомленні про необхідність врахування зауважень, за винятком не врахування чи врахування не в повному обсязі фондовою біржею наданих зауважень та/або наявності в документах, поданих фондовою біржею, в частині, яка була доопрацьована, підстав для направлення їх на доопрацювання.
(розділ IV доповнено новим пунктом 5 згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408,
у зв’язку з цим пункти 4 – 9 вважати відповідно пунктами 6 – 11)
(пункт 6 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
(пункт 7 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
(пункт 8 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
(пункт 9 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 15.04.2014 р. N 474)
невідповідність поданих документів вимогам законодавства, у тому числі цього Положення;
наявність у поданих документах недостовірних даних.
Абзац четвертий пункту 10 розділу IV виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 21.06.2018 р. N 408)
Директор департаменту методології регулювання ринку цінних паперів |
О. Тарасенко |
Зв'язатися з нами