Порядок надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України
ПОРЯДОК
надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України
{У тексті Порядку після слів “печаткою ліцензіата” доповнено словами “(за наявності)” згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1620 від 02.12.2014}
І. Загальні положення
відокремлений підрозділ ліцензіата – філія, інший підрозділ юридичної особи, що знаходиться поза її місцезнаходженням та здійснює всі або частину її функцій щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку;
ліцензіат – професійний учасник фондового ринку, який має ліцензію на окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку України.
Ліцензіат після отримання погодження Комісії на створення відокремленого підрозділу за межами України у разі необхідності здійснення інвестиції за кордон зобов’язаний отримати дозвіл (індивідуальну ліцензію) Національного банку України на здійснення інвестиції за кордон відповідно до вимог законодавства України.
У разі невчинення дій ліцензіатом щодо створення відокремленого підрозділу за межами України протягом дії погодження такий ліцензіат може звернутися за отриманням погодження повторно.
Керівником відокремленого підрозділу є особа, яка діє на підставі виданої ліцензіатом довіреності.
ІІ. Умови, за яких надається погодження на створення ліцензіатом відокремленого підрозділу за межами України
1.1. Строк господарської діяльності ліцензіата за видами професійної діяльності, які згідно з Положенням має право здійснювати відокремлений підрозділ, повинен становити не менше ніж три роки, що передують даті подання заяви та відповідних документів для отримання погодження до Комісії.
1.2. Ліцензіат не є об’єктом застосування заходів впливу та/або фінансових санкцій (штрафів) за порушення валютного законодавства України протягом останніх двох років, що передують даті подання заяви та відповідних документів для отримання погодження до Комісії.
1.3. Держава місцезнаходження відокремленого підрозділу ліцензіата належить до держав, які приєдналися до міжнародних угод з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а також щодо фінансового сектору якої немає негативних висновків міжнародних організацій, які здійснюють оцінку країн та/або їх фінансових секторів щодо відповідності основним міжнародним стандартам у цій сфері. Такими висновками можуть бути висновки Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму (FATF), міжнародних, міжурядових організацій, діяльність яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму стосовно країн, що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.
1.4. Ліцензіатом (крім банку) протягом останнього звітного року та кварталу, що передує даті його звернення до Комісії, не порушувались вимоги щодо показників власного капіталу, показників ліквідності та інших показників, що обмежують ризики, пов’язані з провадженням окремих видів професійної діяльності, установлені законами України та нормативно-правовими актами Комісії.
1.5. Ліцензіат здійснює беззбиткову діяльність протягом останнього звітного року та кварталу, що передують його зверненню до Комісії.
1.6. Наявність програмного забезпечення, потрібного для функціонування відокремленого підрозділу за межами України, здійснення ним відповідних видів професійної діяльності, зазначених у Положенні.
1.7. Наявність не менше двох фахівців відповідної кваліфікації для здійснення відокремленим підрозділом видів професійної діяльності за межами України, зазначених в його Положенні, а саме: не менше одного (у тому числі керівника відокремленого підрозділу) фахівця, який сертифікований в установленому Комісією порядку для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, та не менше одного працівника з питань фінансового моніторингу.
ІІІ. Порядок подання та перелік документів, які надаються ліцензіатом для отримання погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України
Заява та документи, що подаються до Комісії згідно з цим Порядком, мають бути викладені державною мовою з урахуванням вимог Закону України «Про засади державної мовної політики», підписані уповноваженою особою ліцензіата, завірені печаткою ліцензіата (за наявності), без виправлень та неточностей. У разі якщо документ має більше одного аркуша, він повинен бути прошитий, пронумерований, підписаний уповноваженою особою ліцензіата та засвідчений печаткою ліцензіата (за наявності).
У разі якщо документи підписано не керівником ліцензіата чи іншою уповноваженою на це установчими документами ліцензіата особою, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.
3.1. Копія рішення уповноваженого органу ліцензіата про створення його відокремленого підрозділу за межами України.
3.2. Копія Положення, затвердженого уповноваженим органом ліцензіата, яке має містити: повне найменування відокремленого підрозділу; інформацію про його підпорядкованість; перелік видів професійної діяльності на фондовому ринку та вимоги щодо організації фінансового моніторингу, установлені законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму; вимоги до наявності мінімальної кількості фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), вимоги до приміщення, технічного та програмного забезпечення його діяльності; умови ліквідації.
3.3. Довідка про кандидатури на посади керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку (додаток 2), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата (за наявності).
3.4. Довідка в довільній формі про призначення працівника, відповідального за організацію та проведення фінансового моніторингу відокремленого підрозділу за межами України, з додаванням копії документа встановленого законодавством зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів.
3.5. Копії фінансової звітності за останній звітний рік та квартал, що передують даті звернення ліцензіата до Комісії, засвідчені заявником (крім банку).
3.6. Копія генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій.
ІV. Порядок розгляду документів, видачі погодження або відмови в його видачі
4.1. Заява про отримання погодження на створення професійними учасниками фондового ринку відокремлених підрозділів за межами України (додаток 1) підписана особою, яка не має на це повноважень.
4.2. Документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком.
4.3. Надано неповний перелік документів, що додаються до заяви згідно з цим Порядком.
5.1. Виявлення недостовірних даних у відповідній заяві та документах, поданих ліцензіатом для отримання погодження.
5.2. Невідповідності ліцензіата вимогам, установленим цим Порядком, для отримання погодження.
У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни.
V.Порядок подання відомостей та змін до документів, які надавалися для отримання погодження на створення ліцензіатом відокремленого підрозділу за межами України
У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни.
VІ. Особливості припинення діяльності відокремленого підрозділу ліцензіата за межами України
1.1. Уповноваженого органу цього ліцензіата.
1.2. Уповноваженого органу держави за місцезнаходженням відокремленого підрозділу ліцензіата.
VІI. Державний контроль за створенням ліцензіатом відокремленого підрозділу за межами України
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково- клірингової діяльності |
І. Курочкіна |
Зв'язатися з нами