Вимоги до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу
(абзац перший пункту 4 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.05.2018 р. N 293)
Скріплення договору печатками (у разі їх використання) може бути визначено за письмовою домовленістю сторін.
(абзац другий пункту 4 розділу І у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.09.2017 р. N 673)
(пункт 4 розділу I у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2014 р. N 807)
дату та місце укладення;
реквізити сторін Договору;
предмет Договору;
права та обов’язки сторін;
відповідальність сторін;
порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;
умови захисту інформації, вимога щодо захисту якої встановлена законом;
строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії.
абзац десятий пункту 1 розділу II виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 24.06.2014 р. N 807)
Реквізити сторін Договору мають містити щодо кожної сторони повне найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ та банківські реквізити, серію, номер, дату видачі ліцензії на провадження клірингової діяльності, інформацію про документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписує Договір.
1) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, права Центрального депозитарію:
отримувати від особи, що здійснює кліринг, необхідну інформацію, передбачену Договором, у разі, якщо отримані Центральним депозитарієм розпорядження та інформація не містять всіх необхідних даних для здійснення операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії та рахунках у цінних паперах депонентів клієнтів Центрального депозитарію;
використовувати рахунок у цінних паперах особи, що здійснює кліринг, відкритий в Центральному депозитарії, для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати” при виконанні ним функції центрального контрагента;
2) Договір має передбачати такі обов’язки Центрального депозитарію:
надавати особі, що здійснює кліринг, передбачену Договором інформацію про цінні папери, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України “Про депозитарну систему України”, здійснює Центральний депозитарій, та інформацію про клієнтів Центрального депозитарію;
надавати особі, що здійснює кліринг, отриману відповідно до депозитарного договору від депозитарних установ інформацію, передбачену Договором, щодо депонентів депозитарних установ, торговців цінними паперами, яким депонентами надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах депонентів, керуючих їх рахунками у цінних паперах та цінних паперів, що належать депонентам депозитарних установ, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”, з метою її відображення у внутрішній системі обліку такої особи;
(абзац третій підпункту 2 пункту 4 розділу II у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 24.06.2014 р. N 807)
надавати особі, що здійснює кліринг, інформацію щодо цінних паперів та прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”;
у порядку та строки, встановлені Договором, виконувати на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію депозитарні операції щодо цінних паперів, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати”, без розпоряджень депозитарних установ на підставі інформації, отриманої Центральним депозитарієм від особи, що здійснює кліринг;
у порядку та строки, встановлені Договором, повідомляти особу, що здійснює кліринг, про прийняття/неприйняття до виконання розпоряджень особи, що здійснює кліринг, про виконання депозитарних операцій на рахунках клієнтів Центрального депозитарію, що здійснюються на підставі інформації, отриманої Центральним депозитарієм від особи, що здійснює кліринг, та про факт завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів на рахунках у цінних паперах депонентів клієнтів Центрального депозитарію;
на підставі інформації, передбаченої Договором та отриманої від особи, що здійснює кліринг, надавати клієнтам Центрального депозитарію інформацію про правочини щодо цінних паперів, внаслідок вчинення яких виконуються депозитарні операції за рахунками у цінних паперах;
3) у Договорі може бути зазначено, зокрема, право особи, що здійснює кліринг, отримувати від Центрального депозитарію необхідну інформацію, передбачену Договором, у разі, якщо отримані документи та/або інформація не містять всіх необхідних даних для здійснення операцій на рахунках учасників клірингу в особи, що здійснює кліринг;
4) умови Договору повинні передбачати такі обов’язки особи, що здійснює кліринг:
надавати Центральному депозитарію розпорядження та інформацію, на підставі яких здійснюються розрахунки за цінними паперами, у тому числі інформацію про правочини щодо цінних паперів, внаслідок вчинення яких виконуються депозитарні операції за рахунками в цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію. Порядок надання, зміст розпоряджень та інформації визначаються правилами клірингу особи, що здійснює кліринг, внутрішніми документами Центрального депозитарію та Договором відповідно до законодавства;
у порядку та формі, встановленими Договором, надавати Центральному депозитарію інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку особи, що здійснює кліринг, інформації (змін до інформації) щодо депонентів, які були взяті на облік особою, що здійснює кліринг;
ознайомлювати Центральний депозитарій з внутрішніми документами (витягами з внутрішніх документів) особи, що здійснює кліринг, які регламентують відносини особи, що здійснює кліринг, та Центрального депозитарію;
5) Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки сторін, що не суперечать цим Вимогам та законодавству про цінні папери та депозитарну систему України;
6) умови Договору не повинні позбавляти особу, що здійснює кліринг, та Центральний депозитарій прав, обмежувати в правах, передбачених законодавством України.
Відповідальність особи, що здійснює кліринг, та Центрального депозитарію визначається у Договорі відповідно до закону.
Т. в. о. директора департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності |
О. Сальчук |
Зв'язатися з нами